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一、概念题

1． 市场失灵

【答案】市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况，市场作为一种社会问题解决途径存在本质性的缺陷。一方一面，在市场存在缺陷的情况下，市场保证经济效率的上述优势也就或多或少地要打一些折扣; 另一方面，即使不考虑不完美的市场造成效率损失的可能性，市场在促进另一个价值标准——公平的实现方面也往往不能令人满意。两个方面结合在一起就构成了通常所说的“市场失灵”。市场失灵主要表现在垄断与效率损失、公共物品与效率损失、外部效应与效率损失、信息不对称与效率损失。

2． 政策系统

【答案】政策系统是指由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。政策系统是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。政策主体（政策活动者）一般界定为直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。政策客体是指政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的社会问题（事）和所要发生作用的社会成员（人）两个方面。政策环境是指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和。

3． 行动理论

【答案】行动理论学派强调政策执行是对某一项公共政策所要采取的广泛行动。政策执行虽然只是政策过程的环节之一，但就其本身来说，却包含着政策执行者一连串的自觉与不自觉的、偶然的与必然的行动。因此，行动是政策执行的关键，政策执行的研究要以行动过程和行为性质为中心。具体来看，行动理论认为政策执行过程包括了下列六类行动:①权威性行动; ②目的性行动; ③组织性行动; ④公益性行动; ⑤持续性行动; ⑥创造性行动。

4． 组织理论

【答案】组织理论重视组织在政策执行中的特点和作用，认为组织是政策执行的关键，研究政策执行必须充分了解组织的运作。组织理论提出了以下基本观点:①组织是政策执行的主体，任何政策都是通过一定的组织得以执行的; ②不论是政策方案本身还是执行环节导致的政策成功或失败，都可以通过组织得到集中反映; ③组织的研究可以从政策执行角度反映公共政策的过程和特征。

二、简答题

5． 简述有限理性的行为表现

【答案】（1）有限理性理论

西蒙和马奇认为，决策者所面临的是:①含糊且界定不清楚的问题; ②关于其他替代方案，并无完整资讯; ③对于问题的背景资料掌握得不完整; ④对于这邺假设性之替代方案的影响，无完整资料; ⑤对市民之价值、喜好及兴趣，无完整资讯:⑥时间、技巧及资源均极为有限。

这种情况下决策者的反应有:

①决策者大部分反应是“例行性”的反应，亦即他惯于引用以前用过的解决方法。

②有时他必须想新办法解决问题，但是他通常也只会循其所熟悉的旧路，很有限地寻找其他可能方案，第一个出现且令人满意的方案即刻就被选定，他不会先搜寻并考虑所有可能的方案，也不会不断地寻求最佳的方案。因此他所选定的不是“最佳”的，而是“满意”的方案。

③在有限理性的决策模型下，决策者只做他们力所能及之事。

（2）有限理性的行为表现

人的理性实际上是介于完全理性和非理性之间的一种有限理性，这种有限理性在决策过程中的表现是:

①在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释。

②在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。

③在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提出顺序有关，如果方案A 是先于方案B 提出来的，A 又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B ，哪怕B 比A 更好。

6． 公共管理职业伦理的基本精神和要求是什么?

【答案】（1）公共管理职业伦理的基本精神

公共管理职业伦理是公共管理责任的内在约束机制，其基本精神包括以下几个方面:

①提供公共福利。所有职业的公共组织都不是为谋求自己的利益而工作的。它们的存在具有崇高的社会、社群或全球的目的。公共组织的行为不能损害普遍的人类价值，而应促进这些价值。这包括:满足公民合法和合理的需要; 促进公共利益; 改善人民的生活质量; 避免或尽量避免其行为给公民造成的损害; 使人民能够享受到公共服务带来的好处。

②忠实地执行法律。公共管理者应该崇尚宪法; 尊重立法部门制定的法律; 接受政府的限制; 遵守行政的规定; 追求正义和公正。公共管理者应该成为宪法和法律尊严的捍卫者，宪法和法律价值的体现者，法律的忠实执行者。公共管理者之所以受到人们的尊重，是因为人们相信他们尊重法律，如果公共管理者执法犯法，那又怎能期望普通公民遵纪守法。

③承担公共责任。具体而言，公共责任要求:公共管理要成为公共利益的保护者，公民财产和公共财产的保护神，要像对待自己私人事务那样精心对待公共的事务; 公共管理行为要尽可能的公开和透明; 公共管理者有义务了解政府政策、法律的意图，并有义务向公民解释报告和宣传; 公共管理者要诚实信用，要致力于建立公民与政府的信任关系，而不能说谎、欺骗、愚弄公民; 公共管理者要回应公民的需求。④为社会树立典范。公共管理职业之所以是公共的，是因为它的一言一行都受到公民的关注，公共管理者是一个公众人物，其言行对社会起着示范的作用。在私人生活

领域可以接受的行为可能是公共领域所不能容忍的行为。政府如果要想改变公民的行为，它本身就必须通过实践为公众树立榜样:公共管理者要为公众树立一个追求崇高理想，具有各种美德，具有人情和人性，节俭等特征的道德人格。

⑤追求专业的草越。公共管理是一门职业，公共管理者便应该成为出色的职业工作者，追求职业的草越，他们要有奉献于公共服务的精神，并将此作为自己毕生的职业，有职业召唤的精神; 他们应该始终不渝地学习，掌握公务职业所需的知识、技能; 应该通过研究、试验、创新促进职业艺术的发展。他们应该提高公共政策制定的能力; 应该采取企业式管理的方式，以更经济、更有效率、更有效能的方式提供公共服务; 他们应该与各种各样有损职业声誉的官僚现象作斗争。总之，要在追求职业卓越的过程中确认自己的价值。

⑥促进民主。民主不仅是一种政治制度，也是一种公共管理的价值，更是一种公共管理的方式。在公共管理领域，民主的公共管理要求公共管理者要改变主仆关系，要将自己视为为公众提供服务的仆人; 公共管理者要致力于维护公民的权利和自由，而不是限制公民的权利和自由; 公共管理者在制定政策和决策时要广泛地听取社会大众的声音; 要鼓励、尊重公民的参与，并为公民参与公共事务创造条件; 公共管理者要反对一切对民主制度造成损害的行为; 要超越特殊利益集团的利益。

（2）公共管理职业伦理的要求

在公共管理领域，保持和提升公共管理的职业伦理并非是一件容易的事情。作为一种职业伦理，其实现有以下几个方面的要求:

①政治承诺。如果没有政治承诺的支持，公共管理伦理的倡导便不可能获得成功。政治承诺通常是通过政治言论加以表达，通过政治领导者树立榜样加以证明，通过分配适当的资源加以支持。政治领导者在促进道德方面发挥重要作用，首先，作为政治家，他们有义务向其选民负责; 作为立法者，他们掌握着必要的权力实施他们的要求。作为个人或群体，政治领导人可以通过树立良好的道德典范促进伦理的行为，通过自身的榜样消除公众的怀疑和不信任。

②立法框架。立法框架乃是为公共管理者确立道德标准，并强制其实施的法律和规章。在促进公共管理伦理方面，它发挥着控制的功能。

③负责任的机制。法律固然重要，但更重要的是需要一套负责的机制，来控制公务员的日常行为。理想的责任机制在于使公务员不道德的行为更容易发现并得到控制。

④行为准则。在公共服务领域，行为准则既可以是法律的文件，亦可以是纯粹的行政宣言。行为准则是对公共服务的价值的陈述，是对公共服务角色的描述; 它包含着公务员的责任、义务，能够明确地指导公务员的行为。

⑤职业的社会化。职业社会化是公务人员习得公共服务的伦理、价值、道德和行为准则的过程。主要的社会化机制包括教育、培训以及高级领导的良好表率。

⑥公共服务的条件。改善公共服务的条件对于公共管理伦理的提升十分重要。公共部门应该在公务员的录用、晋升等方面体现公平和公正，应该为公务员提供较好的工资和待遇。

⑦建立协调伦理活动的组织。为了促进公共服务的伦理，有必要建立一个负责公务伦理的机