中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。 依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币。 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括() 建立信息披露风险责任制。 将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。 对宣传推介材料进行合规审核。 信息披露前应经过必要的合规性审查。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 建立有效的投资流程和投资授权制度。 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。 加强从业人员的岗前教育。
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 合规风险。 法律风险。 损失风险。 操作风险。
下列关于合规投诉处理说法错误的是( )。 正确处理投诉,是合规管理中的重要项目。 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险。 随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多。 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。