《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外投资。 基金管理公司和证券公司。 保险公司和证券公司。 商业银行和保险公司。 商业银行和证券公司。
中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于( )人民币的等值可自由兑换货币。 2亿元。 3亿元。 1亿元。 4亿元。
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,QDII基金可以投资的主要市场须是( )。 与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场。 与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 与中国政府签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。 销售合规性风险。 投资合规性风险。 信息披露合规性风险。 反洗钱合规性风险。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 对宣传推介材料进行合规审核。 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。 建立有效的投资流程和投资授权制度。 加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()