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问题:

[单选] 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

A . 建立有效的投资流程和投资授权制度
B . 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C . 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D . 加强从业人员的岗前教育

中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于( )人民币的等值可自由兑换货币。 2亿元。 3亿元。 1亿元。 4亿元。 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,QDII基金可以投资的主要市场须是( )。 与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场。 与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 与中国政府签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场。 中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。 依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币。 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 对宣传推介材料进行合规审核。 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。 建立有效的投资流程和投资授权制度。 加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括() 严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。 信息披露前应经过必要的合规性审查。 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。 建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
参考答案:

  参考解析

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

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