问题：
[不定项选择] 中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究。B．草拟或制定基金行业的监管规则。C．对有关基金的行政许可项目进行审核。D．全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管。
问题：
[不定项选择] 督察长不得有下列行为（）。
A．擅离职守，无故不履行职责。B．违反规定授权他人代为履行职责。C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动。D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告。
问题：
[不定项选择] 督察长的执业素质和行为规范有（）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。C．可以授权他人代为履行职责。D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。
问题：
[不定项选择] 督察长的主要职责包括（）。
A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况。B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见。C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。D．向基金管理公司总经理报送工作报告。
问题：
[不定项选择] 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务。B．监管谈话。C．出具警示函。D．暂停履行职务。
问题：
[不定项选择] 证券交易所自律管理的内容包括（）。
A．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控。C．对基金上市交易的监控。D．基金公司人员的聘任。
问题：
[不定项选择] 基金行业自律管理的方式主要包括（）。
A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理。B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象。C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。D．通过督察长进行定期检查。
问题：
[不定项选择] 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。
A．取得基金从业资格。B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
问题：
[不定项选择] 中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。
A．市场准入监管。B．市场秩序监管。C．日常持续监管。D．基金管理人员监管。
问题：
[不定项选择] 证券投资基金投资不得有的情形有（）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。
