当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[单选] 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1年。B.3年。C.5年。D.10年。

问题:

[单选] 以下不属于基金募集申请材料的是()。

A.申请报告。B.基金合同草案。C.上市公告书。D.招募说明书草案。

问题:

[单选] 下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是()。

A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动。B.投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。C.投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。D.公司员工及其直系亲属均不得买卖股票。

问题:

[不定项选择] 基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

A.法律的。B.自律的。C.经济的。D.行政的。

问题:

[不定项选择] 基金监管从内容上主要涉及()。

A.对基金投资者的监管。B.对基金服务机构的监管。C.对基金运作的监管。D.对基金高级管理人员的监管。

问题:

[不定项选择] 基金监管的原则具体表现为()。

A.依法监管原则。B.“三公”原则。C.自律在先和监管在后原则。D.监管的连续性和有效性原则。

问题:

[不定项选择] 我国基金监管的目标包括()。

A.保护投资者利益。B.保证市场的公平、效率和透明。C.降低非系统风险。D.推动基金业的发展。

问题:

[不定项选择] 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.总资产。B.基金管理年限与管理规模。C.具有境外投资管理经验的人员数量。D.公司治理与内部控制。

问题:

[不定项选择] 基金公司会员部的职责包括()。

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规。C.正确引导社会公众对基金市场的认识。D.组织拟定基金业自律规则和业务标准,并监督实施。

问题:

[不定项选择] 基金监管的重要意义体现在()。

A.维护证券市场的良好秩序。B.提高基金的收益水平。C.提高证券市场的效率。D.保护基金份额持有人利益。