当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[不定项选择] 中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

A . A.市场准入监管
B . B.市场秩序监管
C . C.日常持续监管
D . D.基金管理人员监管

如图回答问题: A。 B。 C。 D。 机构在()等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资格。 A.资本充足率(或净资本、注册资本)。 B.组织机构、治理结构与内部控制。 C.营业场所、信息系统建设。 D.业务管理制度、从业人员资格。 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。 A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会。 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效。 D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()。 A.取得基金从业资格。 B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。 C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 层流的沿程损失与平均流速的()成正比。 二次方。 1.75次方。 一次方。 1.85次方。 中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。
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