当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[不定项选择] 督察长的主要职责包括()。

A . A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B . B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C . C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D . D.向基金管理公司总经理报送工作报告

基金行业自律管理的方式主要包括()。 A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理。 B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象。 C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展。 D.通过督察长进行定期检查。 证券交易所自律管理的内容包括()。 A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控。 C.对基金上市交易的监控。 D.基金公司人员的聘任。 如图回答问题: A。 B。 C。 D。 督察长不得有下列行为()。 A.擅离职守,无故不履行职责。 B.违反规定授权他人代为履行职责。 C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动。 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告。 中国证监会基金监管部的主要职能包括()。 A.负责涉及基金行业的重大政策研究。 B.草拟或制定基金行业的监管规则。 C.对有关基金的行政许可项目进行审核。 D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管。 督察长的主要职责包括()。
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