当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[不定项选择] 中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

A . A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B . B.草拟或制定基金行业的监管规则
C . C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D . D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。 A.依法责令整改,暂停办理相关业务。 B.监管谈话。 C.出具警示函。 D.暂停履行职务。 督察长的主要职责包括()。 A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况。 B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见。 C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。 D.向基金管理公司总经理报送工作报告。 督察长的执业素质和行为规范有()。 A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录。 C.可以授权他人代为履行职责。 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。 基金公司会员部的职责包括()。 A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规。 C.正确引导社会公众对基金市场的认识。 D.组织拟定基金业自律规则和业务标准,并监督实施。 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。 A.总资产。 B.基金管理年限与管理规模。 C.具有境外投资管理经验的人员数量。 D.公司治理与内部控制。 中国证监会基金监管部的主要职能包括()。
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