当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[不定项选择] 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。

A . A.依法责令整改,暂停办理相关业务
B . B.监管谈话
C . C.出具警示函
D . D.暂停履行职务

层流的沿程损失与平均流速的()成正比。 二次方。 1.75次方。 一次方。 1.85次方。 基金行业自律管理的方式主要包括()。 A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理。 B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象。 C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展。 D.通过督察长进行定期检查。 证券交易所自律管理的内容包括()。 A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控。 C.对基金上市交易的监控。 D.基金公司人员的聘任。 督察长的执业素质和行为规范有()。 A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录。 C.可以授权他人代为履行职责。 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。 督察长不得有下列行为()。 A.擅离职守,无故不履行职责。 B.违反规定授权他人代为履行职责。 C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动。 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告。 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。
参考答案:

  参考解析

本题暂无解析

在线 客服