当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[不定项选择] 督察长不得有下列行为()。

A . A.擅离职守,无故不履行职责
B . B.违反规定授权他人代为履行职责
C . C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D . D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

如图回答问题: A。 B。 C。 D。 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。 A.依法责令整改,暂停办理相关业务。 B.监管谈话。 C.出具警示函。 D.暂停履行职务。 督察长的主要职责包括()。 A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况。 B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见。 C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。 D.向基金管理公司总经理报送工作报告。 基金监管的重要意义体现在()。 A.维护证券市场的良好秩序。 B.提高基金的收益水平。 C.提高证券市场的效率。 D.保护基金份额持有人利益。 基金公司会员部的职责包括()。 A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规。 C.正确引导社会公众对基金市场的认识。 D.组织拟定基金业自律规则和业务标准,并监督实施。 督察长不得有下列行为()。
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