问题:
[多选] 依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为()。
对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3~7年的有期徒刑或者拘役。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
问题:
[多选] 证券交易内幕信息的知情人包括()。
发行人的董事、监事、高级管理人员。持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
公司经营方针和经营范围的重大变化。公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。
行为主体知悉公司内幕信息但不利用。从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。泄露内幕信息。建议他人买卖证券等。
有利于约束证券发行人的行为,促使其改善经营管理。有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成。有利于维护广大投资者的合法权益。有利于进行证券监督,提高证券市场效率。
问题:
[多选] 《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是()。
指定涉及上市公司内幕信息的保密制度。建立内幕信息知情人登记制度。完善上市公司信息披露和停复牌制度。健全考核评价制度。
问题:
[多选] 证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。
责令改正。监管谈话。出具警示函。认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施。
问题:
[多选] 上市公司信息披露应遵循的原则有()。
全面原则。真实原则。准确原则。完整原则。
问题:
[多选] 根据创业板临时报告的实时披露制度,在()情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的。公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的。公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处筹划阶段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄露的。有投资者发出收购该公司股票的公开要约。
问题:
[多选] 创业板上市公司在()发生后应及时进行信息披露。
董事会、监事会及股东大会作出决议。签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)。公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。公司股票价格下降。