当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[多选] 对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件,该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议,或尚未签署意向书或者协议,但该事件出现()时等情况,公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时披露。

难以保密。已经泄露。市场出现有关该事件的传闻。公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

问题:

[多选] 证券公司()需要经证券监管部门批准。

证券公司设立、收购或者撤销分支机构。变更业务范围或者注册资本。变更公司章程中的重要条款。变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。

问题:

[多选] 证券投资者保护基金的来源是()。

国内外机构、组织及个人的捐赠。所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

问题:

[多选] 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。

中国证监会。中国证券业协会。财政部。中国人民银行。

问题:

[多选] 证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

银行存款。购买国债。中央银行债券。中央级金融机构发行的金融债券。

问题:

[多选] 下面选项中,属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。

可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护。有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散。是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用。有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

问题:

[多选] 证券投资者保护基金公司的职责有()。

筹集、管理和运作资金。依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施。监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

问题:

[多选] 证券交易所的职能包括()。

根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。

问题:

[多选] 证券交易所的职责包括()。

证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系。应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求。证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的,证券交易所有权根据业务规则的规定,对上市推荐人予以处分。

问题:

[多选] 对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有()的责任。

发现。制止。上报。处罚。