当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[多选] 证券市场监管的手段包括()。

法律手段。经济手段。行政手段。市场手段。

问题:

[多选] 证券市场监管的经济手段包括()。

利率政策。公开市场业务。信贷政策。税收政策。

问题:

[多选] 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施。依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。

问题:

[多选] 我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以()为一体的监管体系和自律管理体系。

国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构的派出机构。证券交易所。行业协会和证券投资者保护基金公司。

问题:

[多选] 证监会在履行职责时可以()。

对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

问题:

[多选] 签订上市协议的公司应当公告的事项包括()。

股票获准在证券交易所交易的日期。持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额。公司的实际控制人和独立董事。董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

问题:

[多选] 核准制是指发行人申请发行证券是要()。

公开披露与发行证券有关的信息。符合《公司法》和《证券法》所规定的条件。发行人将发行申请报请证券监管部门决定。没有任何风险。

问题:

[多选] 下面属于欺诈客户行为的是()。

违背客户的委托为其买卖证券。不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

问题:

[多选] 对操纵市场行为的监管包括()。

事前监管。事后处理。事中监管。事后监察。

问题:

[多选] 下列各项属内幕信息的有()。

公司分配股利或者增资计划。公司债务担保的重大变更。公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%。