当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[判断题] 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()

正确。错误。