复核上市公司的配股说明书、上市公告书。监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告。审核上市公司编制的临时报告。监督上市公司的日常经营活动。
问题:
[多选] 《证券交易所管理办法》要求()。
证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统。设立负责证券市场监管工作的专门机构。中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险。
问题:
[多选] 中国证券业协会的自律管理职能包括()。
对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。对会员单位的自律管理。对从业人员的自律管理。对代办股份转让系统的自律管理。
问题:
[多选] 根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理。负责证券业从业人员资格考试、执业注册。负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试。负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作。
问题:
[多选] 根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()自律管理职责。
组织证券从业人员水平考试。推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。推动会员信息化建设。组织开展证券业国际交流与合作。
问题:
[多选] 中国证券业协会履行的职能包括()。
自律。服务。传导。监督。
教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。收集整理证券信息,监管会员。制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流。
问题:
[多选] 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括()。
受到中国证监会谈话提醒。拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况。无正当理由不参加持续培训或执业证书年检。
问题:
[多选] 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括()。
被投诉者和投诉者基本情况。投诉事实。调查核实情况。处理结果。
问题:
[多选] 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。
基本信息。奖励信息。警示信息。收入情况信息。