当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[多选] 上市公司的()应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。

控股股东。实际控制人。一致行动人。监事。

问题:

[多选] 《证券市场禁入规定》对有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的。严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

问题:

[多选] 《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

主动消除或者减轻违法行为危害后果的。配合查处违法行为有立功表现的。受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的。违法后果未能造成恶劣影响的。

问题:

[多选] 情节严重的下列人员(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

发行人。上市公司的控股股东。实际控制人。证券公司的董事.监事。

问题:

[多选] 被采取证券市场禁入措施的人员()。

应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务。在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务。禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务。禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

问题:

[多选] 证券市场监管的原则是()。

依法监管原则。保护投资者利益原则。"三公"原则。监督与自律相结合的原则。

问题:

[多选] 证券市场监管的“三公”原则指的是()。

公开原则。公义原则。公平原则。公正原则。

问题:

[多选] 证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

法律的。经济的。行政的。市场的。

问题:

[多选] 完善的市场体系的作用有()。

能促进证券市场筹资和融资功能的发挥。有利于稳定证券市场。增强社会投资信心。消除系统性风险。

问题:

[多选] 国际证监会组织证券监管目标是()。

保护投资者。保证证券市场的公平,效率和透明。降低系统性风险。消除系统性风险。