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一、概念题

1． 负担行为

【答案】负担行为是指使一个人相对于另一个人（或另若干人）承担为或不为一定行为义务的法律行为。

负担行为的首要义务是确立某种给付义务，即产生某种债务关系。因此负担行为又称债权行为。负担行为不以行为人享有处分权作为效力发生的条件，因此负担行为的行为人可以为数次内容相同的负担行为，对数人负担相同的债务; 负担行为所产生的法律效果受相对性制约，即依据生效的负担行为，一力一仅得向对力一主张权利的实现。

2． 外国公司

【答案】外国公司是依照外国法律在本国境外登记成立的具有外国国籍的公司。外国公司是相对于本国公司而言的，两者的区别主要在于公司的国籍不同。凡国籍隶属于外国的公司为外国公司。

3． 证券登记结算机构

【答案】证券登记结算机构是指为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的不以营利为目的的法人。证券登记结算机构一般具有登记、托管和结算三项职能。登记职能是指证券登记结算机构具有记录并确定当事人证券账户、证券持有情况及相关权益的职责与功能; 托管职能是指证券登记结算机构具有接受证券商或投资者委托，代为保管证券并提供相应服务的职责与功能; 结算职能是指证券登记结算机构具有协助证券交易的双方相互交付证券与价款的职责与功能。

4． 破产追回权与汇票追索权

【答案】（1）破产追回权，又称破产取回权，是指财产权利人主张破产财团或管理人返还或交付不属于破产财产而归其支配的财产的权利。

汇票追索权，是指持票人在汇票到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，在依法行使或保全了汇票权利后，向其前手请求偿还汇票金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。汇票追索权是汇票上的第二次权利。

（2）二者的相同点包括:

①二者都属于救济性权利，无论是破产追回权还是汇票追索权，都是为了救济权利人的财产损失。

②主体都是特定的，两个权利的主体都具有特定性。

③行使的效果相同，都能起到维护权利人财产利益的作用。

（3）二者的不同点包括:

①两权利发生的领域不同。破产追回权发生在破产领域，而票据追索权发生在票据支付领域。 ②两权利的标的不同。破产追索权所追索的财产是财产人自己的财产，只不过该财产归管理人控制而己; 票据追索权的标的是票据上所载的应当归自己的金额。

③行使条件的限制不同。破产追索权没有特殊的限制，只要对方存在破产的情况，财产权利人就可以主张该权利; 票据追索权则要求汇票到期不获付款或期前不获承兑或其他原因时，在依法行使或保全了汇票权利后才可以行使。

5． 商业账簿

【答案】商业账簿是指商主体为了表明其财产状况和经营状况而依法制作的账簿。现代商业账簿包括书面形式和电子形式两种。形式意义的商业账簿是指商主体依照法律的规定而制作的账簿，即法定账簿; 实质意义上的账簿是商主体所各置的所有账簿。

6． 上市公司收购与股份转让

【答案】上市公司收购是指投资者（收购人）旨在获得特定上市公司（目标公司）股份控制权或将该公司合并所进行的批量股份购买行为; 股份转让是指股份的持有人和受让人之间达成协议，持有人自愿将自己所持有的股份以一定的价格转让给受让人，受让人支付价金的行为。

二者的区别在于:①转让的股份可以是上市公司的股份，也可以是非上市公司的股份，收购通常是针对上市公司的股份; ②股份转让不一定以取得目标公司控制权为目的，而收购通常以取得目标公司控制权为目的; ③股份转让是“一对一”的谈判，不需要在特定的交易市场进行，收购是在证券交易所这个公开市场上进行的，收购人是特定的，出售股份的人是不特定的。

7． 股份与股权

【答案】股份是指股份有限公司股东所持有的公司资本的基本单位，是股东权存在的基础和计量单位。从股份与股票的关系看，股份是股票的价值内涵，股票是股份的存在形式。准确地说，股份是指以股票这种有价证券形式表现的、股份有限公司的最基本的资本构成单位，也是股东权的最小计量单位。

股权，亦即股东权，可作狭义和广义两种理解。狭义的股权，是指股东因向公司出资而享有的权利。而广义的股权，则是指股东权利和义务的总称。股权是任何公司类型中的股东都普遍享有的权利。

股份是只存在于股份有限公司中的概念，股份有限公司的资本分成等额股份，股权与所持股份相一致，一股一权，数股数权; 而股权则既可指股份有限公司的股东权，也可指有限责任公司的股东权。

8． 背书

【答案】背书是指持票人以转让汇票权利或授予他人一定的汇票权利为目的，在汇票背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为。背书的概念包括以下四个要素:

①背书是一种附属的票据行为，必须在基本的票据行为完成后才能进行。

②背书是由持票人所为的票据行为。

③背书是要式行为，必须由背书人在汇票的背面或者粘单上签名或盖章。

④背书是以转让汇票权利或者授予一定的票据权利给他人为目的的票据行为。

二、简答题

9． 简述商行为的含义及其特征。

【答案】（1）商行为的含义

商行为是相对于民事行为而言的概念，关于商行为的概念，学界有三种一下观点:

①将商行为与商主体相联系，认为商行为是商主体所从事的以盈利为目的的经营行为;

②不将商行为与商主体相联系，非商主体亦可成为商行为的实施主体;

③认为商行为乃直接以交换为目的追求营利的行为。一般意义上，商行为是商事主体依据自己的意志，为追求营利依法所实施的各种营业活动。

（2）商行为的特征主要有:

①商行为是以营利为目的的法律行为

商行为本质上为市场行为，其根本目标乃在于实现利润最大化，此即其营利性。以营利为目的使商行为区别于行政行为、司法行为、公益行为等非以营利为目的的行为。在传统商法之立法与理论上，大多将这种营利目的理解为行为实施主体的终极目的。

②商行为是经营性（营业性）行为

这种经营性也被称为营业性。经营性表明行为主体至少在一段时间内连续不间断地从事某种同一性质的营利活动，因而是一种职业性营利行为。

③商行为一般是商主体所从事的行为

从各国商事立法的情况来看，往往规定商主体即以商行为为业者，而商行为即商主体所实施的营业行为，表现出互为因果的关系。

④商行为是体现商事交易特点的行为

商行为也往往被称为市场行为、交易行为或市场交易行为，系以商事交易为内容的法律行为，商行为具有较高的技术性，商行为强调公开性，商行为注重商事效率与外观主义。

10．如何理解法律规定的破产原因?

【答案】破产原因是指就债务人存在的能够对债务人开始破产程序的原因和根据。因为它是衡量债务人是否陷入破产的界限，故又称为破产界限。

（1）破产原因的核心内涵