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一、简答题

1． 什么是垃圾桶模型?

【答案】垃圾桶模型最早由美国管理学教授詹姆斯·马奇、科恩、奥尔森等人于1972年提出。该模型认为，组织员工面对一项决策时，会不断提出问题并给出相应的解决方案。这些方案实际上都被扔进了垃圾筒，只有极少数能够成为最终决策的组成部分。

（1）垃圾桶模型的特征

①目标模糊。整个组织本身所要追求的目标并不具体，对各种施政目标的优先级也不明确，这意味着组织对各种施政目标的优先级并非一成不变，而是可以视必要情况随时加以调整的。通常当一个组织发展到具有相当规模时，伴随而来的就是组织愈变愈复杂，它同时也会追求许多不同的目标，这些目标又可分成多项的次目标。当企图再将这些次目标加以具体化陈述时，则常会出现日标之间矛盾不一的情况。

②手段或方法的不确定。组织成员通常只知道与本身职责相关的业务，对整个组织的运作充其量只有一些很基本和粗浅的认识。成员需要去尝试错误，从经验中去学习，甚至要在面对危机时摸索和思考解决的办法。

③流动性参与。在政策形成的过程中，参与决策人员具有相当程度的流动性，即参与决策者可能前后完全不同，故同样的议题由于不同的人员出席讨论，结论也可能与原先规划完全不同。

（2）垃圾桶模型的四股力量

垃圾桶模型认为，具有上述三项特征的组织，其决策常常决定于四股力量:

①问题。决策本来就是企图解决问题，垃圾桶管理决策组织“问题”林林总总，有大有小。每一问题由下列三项来描述，分别为:a. 进入时间，即问题浮现的时点; b. 解决问题所需的能量; c. 通路结构，即一些能触及到问题的选择。

②解决方案的速度。有了问题并不表示就有解决的方案，当问题与选择（决策的机会）配合时，会有解决方案流产生，而流动速率是指系统内产生解决方案的速率。另外，很多社会、政治、经济、教育的问题，也不是有了方案就真的能解决问题。例如，大学多元入学方案是一套解决方案，企图解决现行大学联招的一些问题，但是不是真的能解决大学联招现存的问题，会不会衍生出新的问题，则尚待观察。

③决策者参与。决策参与者不必然是一群在某时某地开会和参与讨论的人员或官员，有可能学术界、舆论界、民间团体，乃至一般老自姓，也会加入某一政策的争辩且企图影响最后的决策，而决策参与者共识的建立，也是决策能否制定的关键之一。

④决策的机会。金顿将组织的决策时机称为“政策之窗”。政策的决定，要等待恰当的时机。政策之窗一开，机会一来，趁热打铁，决策就可定案; 如果机会一失，政策之窗关闭，则需等待下一次机会的出现。

2． 简要分析影响政策执行的相关条件。

【答案】公共政策执行的绩效并非是单一因素决定的，而是诸多因素交互影响的产物。影响政策执行力与绩效的因素很多，主要有以下几个大的方一面:

（1）政策问题的性质

政策问题的性质涉及到间题的相依性、动态性、时空性及受影响之标的的人口的特性。政策执行的成败，与欲解决问题的性质有着密切的关系。问题的性质主要涉及以下方面:

①标的人口行为的分殊性。分殊性的程度越高，则越难建构清晰明确的统一管理标准以作为评估绩效的标准，因此执行的成效将会大打折扣。

②标的人口的数目多寡。政策所涉及的标的人口数目越少，越肯定，将越可能动员支持、拥护或反对政策的执行。

③标的人口行为需要调适的程度。一般人由于受传统习惯的影响，常养成某种固定的行为模式，不喜欢作太大的改变。因此，如果政策执行时需要大幅度地改变标的人口的行为方式，政策执行遭遇的阻力或抗拒性的可能性就较大。

（2）政策执行的资源

任何一项政策的执行，都需要一定的资源作为支持和后盾。影响政策执行的资源因素主要包括:

①人员。人员是政策执行的主力。执行人员的管理技巧及行政技巧，是执行过程中不可或缺的要件之一。

②信息。信息是有效执行的前提，因此，执行人员必须熟知政策的内容，尤其是有关革新或高度技术性的政策，更应充分了解和掌握相关的信息，只有这样，才能正确地执行政策，顺利地推行政策。

③设备。经费、设备、物料等是否充足，也直接影响着政策的执行。④权威。负责执行政策的人员，应赋予其足够的权威，只有这样才可顺利地推动政策。

（3）政策沟通

有效的沟通是政策执行的首要条件。在执行中，执行内容及命令传达得越清晰，就越能收到顶期的执行效果。一般而言，造成执行命令传达错误或沟通不良的原因有两个:

①执行命令欠缺清晰性。执行命令如果不明确、含糊不清，往往会造成决策者与执行者之间的沟通受阻，特别是含糊的法规，往往使执行者为了探求决策者的真正意图，而曲解法规，引起意外的变化，使政策执行失败。

②执行命令欠缺一致性。执行命令即使清晰明确，但是如果命令的内容或做法发生矛盾冲突现象时，沟通也会受到阻碍。

（4）政策执行人员的意向

由于政策执行人员通常具有相当的自由裁量权，因此，他们对政策所持有的态度直接影响着政策的执行。一般来说，执行人员对政策目标的认同感越高，执行时的意愿及配合就越好; 反之，如果执行人员对政策日标缺乏共识，或对政策执行工作抗拒，甚至于阳奉阴违、敷衍了事，则很

难期望政策执行顺利有效。

（5）政府组织结构

政府执行机关在结构及运作上是否科学、合理，直接影响着政策执行的成败。政府组织结构对政策执行的影响主要有以下两个方面:

①标准作业程序，即行政机关为有效处理繁杂的日常事务所发展出来的一套例行化的惯例规则。

a. 标准作业程序的作用在于:第一、可节省时间; 第二、减少因资源不足而可能发生的弊端; 第

三、采取统一的作业程序，容易应付繁杂的状况，也易达到公平服务的要求。

b. 标准作业程序对政策执行产生不利的影响:第一、限制执行人员执行的能力，造成行为本身缺乏弹性，无法适应客观环境变化的需求; 第二、执行人员以遵守标准作业程序为主要行为目标，以致放弃达成政策目标的任务，形成“目标错置”的弊端，即把手段当成目标本身; 第三、执行人员可能会以标准作业程序为借口抵制变迁，很难适应新的变化及危机管理的需要。

②执行权责分散化。政策的执行权责如果分散由不同的机关负责，必然因为事权不专而导致政策执行成效失败。

（6）政策标的团体的顺服程度

要使政策有效执行，就需要标的人口顺服政策，采取合作的态度，加以配合。但是，标的人口的组织情况、所受的领导情况，以及先前所接受的政策宣传或引导的如何等，均会影响他们对政策执行采取顺服或不顺服的态度。执行机关在政策执行阶段，可采取教育、说服、宣传、激励的策略，随时与标的人口进行沟通，及时调整政策方案的执行做法、程序，并解决执行时所引发的问题，促使标的人口愿意采取顺服的行为及态度，正面接受和配合政策的推行，以达到政策目标。

（7）社会、经济与政治环境

政策执行所涉及的外在的社会、经济与政治环境，对政策执行的成效具有重要的影响。主要的问题是:

①执行机关可利用的经济资源能否支持政策的顺利执行;

②政策执行会如何影响社会、经济与政治情况，影响至何种程度;

③社会舆论对政策执行支持的情况如何;

④精英分子对政策执行所持的态度为何;

⑤意见领袖、利益团体、标的人口对政策执行所持的态度为何。

3． 解释政策终结和政策变迁的概念。

【答案】（1）政策终结

政策终结是指政策决策者通过对政策或项目进行慎重的评估后，采取必要的措施，以中止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策或项目的一种政治（或政策）行为。

政策终结有三个特征:

①强制性。一项政策的终结总是会损害一些相关的人、团体和机构的利益，遇到强烈的反抗，