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一、简答题

1． 公共政策学出现的基本原因。

【答案】公共政策学是人类社会发展的必然产物，促使公共政策学出现的原因是多方面的。按照德洛尔的说法，现代政策研究（政策分析）发展是众多因素作用的结果。促使公共政策学出现的三个基本原因是:

（1）人类在当代所面临的社会问题越来越复杂以及人们对政府解决间题能力及表现的不满 随着科技进步以及社会发展，人类在当代所面临的问题越来越错综复杂，解决这些问题的政策也变得越来越重要，这使得人类第一次将自己的命运与改善政策质量的问题直接联系起来。尤其是当代全球问题，如环境污染、恐怖主义、人口爆炸、能源危机、核藏胁等的出现，更使人们意识到政策研究的重要性。人们在当代所面临的是越来越复杂的社会问题，旧的问题还没有解决，新的问题又出现了，而且各种问题常常交织在一起，尽管这些问题可以处理，却往往缺乏明确的答案。

（2）当代自然科学和社会科学己经发展出一些可以改善政策系统和提高政策质量的理论和方法，越来越多的社会科学日益把注意力转向与公共政策相关问题的研究;

随着二战后新科技革命的来临，科学技术及其方法得到了迅速发展，为解决社会问题提供了新的方法、技术或工具。二战期间发展起来的系统分析被产泛应用于理性决策; 战后，数量分析、运筹学方法及系统分析，再加卜电子计算机的使用，理性决策方法有了长足的发展; 有限理性和非理性的决策方法以及行为科学的方法、比较方法也被广泛地应用于公共决策之中，这使得人类的决策科学化有了客观的基础。同时，越来越多的科学家特别是社会科学家关注政策相关问题的研究，加深了对政策的原因与结果、政策系统及政策过程等方面的认识，最终导致了公共政策学的出现。

（3）思想库的成熟及其在公共决策中的地位和作用的日益突出

思想库的成熟有力地推动了政策科学的形成与发展。思想库是政策科学研究的最纯粹的组织体现，它不仅是政治设计的有意义的发明，而且也是政策科学或政策研究成长的摇篮。思想库既锻造了政策分析的基本方法和技术，又使政策研究成果凝聚为一个新的学科; 它是政策研究的理想场所和政策研究成果推广应用的中间试验基地，也是公共政策学的学生、政策分析者以及官员的实习、锻炼的基地。

思想库是现代国家公共决策链条中不可缺少的一环。在公共政策制定过程中，思想库起着承上启下的作用，是联结权势集团和直接决策者的中介，起到了使政治系统与社会广泛联结的作用。

2． 拟订备选方案应注意哪些事项?

【答案】拟订备选方案应注意以下几方面的事项:

（1）不要过分依赖于过去的经验

为了解决政策问题，分析者力求辨别出与过去问题相类似的部分，搜集在别处或被别人所使用过的解决办法，这是产生备选方案的一个来源。然而，过分地依赖于过去的经验却是危险的。

（2）不要急于批评别人的意见，不让好主意溜掉

在采取头脑风暴法一类的方法时，不要急于批评别人提出的观点，因为批评将妨碍新观念、新办法的提出，使参与者放弃了提出一些潜在的有用、但不成熟的想法。因此，应尽量避免过早地对参与者提出的方案评头论足，这可以增加具有创新性的解决办法被发现的机会。随时记下各种思想和观点，不要过分相信你的记忆力，哪怕写下只言片语也好，以避免失去这些思想。

（3）避免过早锁定问题定义

问题界定是一个重复的过程，在分析过程的后面的各个阶段，因为发现新的情况，掌握更多的信息，使得对问题的认识更全面、更深刻，因而有必要对问题作新的界定或对原有的界定加以修改，很少有问题从一开始的环节就被完全界定清楚。因此，在分析过程中，要尽力避免过早锁定问题定义，以便找到更合理、全面的解决问题的办法。

（4）避免过早形成偏好

所有的分析者和决策者在备选方案的搜寻、比较和抉择中都会偏向于某种类型的解决方案。然而，在备选方案的搜寻过程中，如果过早地形成偏好，只注意所喜欢的一类解决办法，那么就可能排除或不考虑其他类型的备选方案，导致好的或较好的解决办法被发现的机会大大减少，这是力案搜寻中应尽力避免的一个陷阱。

（5）防止未经评估而排除备选方案

有时，某些备选方案在未被正式评估（初步评估）就被消除，原因是它们不符合参与者的信念。这是一种未经分析评估就排除备选方案的做法，它排除了许多实际有效的备选方案被进一步考虑的可能性。

（6）注意在条件发生变化时，重新考虑以前被排除了的备选方案

备选方案的搜寻、发现或创造也是一个反复的过程，某些方案因当时当地的条件显得不适应而被排除。但是随着时间的推移，某些实际的条件可能发生变化，或者分析者发现更多的情况，这时，以前被排除了的备选方案可能变得相关或适用了。

3． 简述预测的过程及程序。

【答案】（1）预测的概念

预测是指对所研究的事件的未来前景做出估计或推测，即由过去、现在推断未来。政策分析中的预测是指一种法，它依据先前政策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目标和方案的信息或知识，对政策（方案）的未来前景做出估计、推测或判断。

（2）预测的过程或程序

①预测目标，分析其所处的环境

首先是确定要预测什么的问题。一般而言，政策预测的目标无非有这样几个方面:

a. 现有政策的结果，即估计在没有采取新的行动情况下可能出现的变化;

b. 新政策的结果，即估计新政策被采纳情况下可能出现的社会变化;

c. 新政策的内容，即估计新政策内容的变化;

d. 政策参与者的行为。

②搜集与整理数据，编制假想脚本

数据的获取是预测的前提，必须对预测对象及其所处的环境的各个方面的数据进行较全面的收集、整理和分析。在充分估计预测对象发展的基础卜，对于预测参数的增长规律作定性研究，并编写出假想脚本。在脚本中应尽可能地考虑各种因素及其他对象的影响，目的是认识预测过程及其环境。

③选择预测方法，建构预测模型

在掌握充分数据并做出定性分析的基础上，可以选择合适的预测方法。预测方法选择的重要根据是预测对象、占有资料、准确度要求、顶测费用、顶测者能力和辅助条件以及所预测的事物的过程特点; 同时必须建立预测模型。

④总结预测结果，编写预测报告

在预测的这个最后阶段，要以报告的形式将结果提交给决策者或委托人，预测报告的内容涉及预测的结果，预测对象的过去与现在，对预测对象的未来有重要影响的各种因素和条件，预测对象及相关因素在预测期限内的发展趋势，取得预测目标的有效途径及资源等。

4． 简评上述几种有代表性的政策分析过程框架。

【答案】政策分析是如何进行的，并没有单一的、普遍同意的过程程序、框架或格式。几种有代表性的框架是:

（1）奎德的模型

奎德在《公共决策分析》一书中认为，政策分析的过程与其他系统过程一样，可以看作一个由初始阶段、持续阶段和终结阶段所组成的过程; 政策分析过程中先做什么、后做什么依赖于被研究的问题及其脉络。分析过程一般包括五个逻辑上相联系的环节:规划—澄清和约束问题，并决定目标; 搜索—辨别、设计和筛选方案; 预测—预测未来的环境或运行情况; 模式化—建立和应用模型去决定结果; 综合—比较和排列方案。具体来说，政策分析是包括如下活动及其循环反复的过程。

（2）琼斯的模型

琼斯在《公共政策研究导论》一书中提出了一个详尽的政策分析框架模型。他认为，过程是一系列准确地实现一个目的的行动或操作，政策分析过程包括如下一些功能因素:感知/定义; 集合或累加; 组织; 代议; 确定议程; 规划; 合法化; 预算; 执行; 评估; 调整/终结。琼斯认为，这个过程框架是对拉斯韦尔的八大功能活动因素及其过程的发展。

（3）帕顿和沙维奇的模型

卡尔. 帕顿、大卫. 沙维奇在《政策分析和规划的初步方法》一书中提出了一个包括六步的过程。这六个步骤分别是:问题界定、评估标准的确定、备选方案的确认、备选方案的评估、备选方案的比较、结果的评估。

（4）韦默和维宁的模型