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一、简答题

1． 政策问题的特征。

【答案】政策问题不仅是一种客观存在的“事实，，或状况，而且也是一种主观感知及集体行动的产物。它是一种由相当数量的社会成员感觉到的与入的利益、价值和要求相联系的，并由团体活动所界定的，以及为政府所认可。认为必须加以解决的社会问题。

根据邓恩在《公共政策分析》一书中的论述，政策问题的特征有:

（1）政策问题的相互依赖性

一个社会领域（如能源）中的政策问题经常影响其他领域（如卫生、保健、、就业）的政策问题。实际上，政策问题不是独立的实体或现象，它们是整个问题系统的组成部分，这个系统最好的是刻画为“混沌”，即由那些产生社区各种令人不满的外在条件所组成的系统。要想通过使用种单一分析途径，那种将问题分解成它的构成要素或部分的途径一一来解决问题系统是困难的或是不可能的。有时，“解决十个相互联结的问题比解决单一的问题更容易”。相互依赖的问题系统要求一种全面考虑的途径，即一种将闻题看成不可分割的和离开它的构成系统就无法测量的观点。

（2）政策问题的主观性

产生问题的外部条件是被有选择地加以定义、分类、解释和测量的。尽管在某种意义上说，问题是客观的（例如，空气污染可以根据大气中的气体和微粒的比例来定义），但是，有关数据可以明显地从不同的方面加以典型的解释。政策问题“是影响环境的思想的产物; 它们是问题情景的因素，这些因素是由分析者从这些情景中抽象出来的。因此，我们所体验的是问题情景而不是问题。问题本身有如原子或细胞，是概念的构造”。在政策分析中，重要的是不要混淆问题情景与政策问题，因为后者是通过人的直觉而将经验转化而产生的精神（人工）产品。

（3）政策问题的人工性

只有当人类做出关于改变某些问题情景愿望的判断时，政策闻题才有可麓。政策问题是人们的主观判断的产物; 它们最终也被人们当作客观社会条件和合法定义来加以接受。因此，政策问题是社会地构造、维持和改变的，问题不会脱离定义它们的个人或团体而存在，也就是说，不存在自身构成政策问题的种种“自然的”社会状况。

（4）政策问题的动态性

对于一个特定的政策问题，有各种各样的定义，因而也就有许多不同的解决办法。问题和定义是处于不断变化之中的。因此，问题不可能一劳永逸地得到解决，即使所要解决的问题小过时，问题的解决办法也会过时或失效。

2． 政策预测分析一般有哪些形式?

【答案】政策预测分析的形式包括推断形式、预言形式和猜测形式。具体内容如下。

（1）推断形式。指基于历史和目前的趋势向未来进行外推的一种预测形式，根据来自于方法和类似情况的论证而得出明确的结沦，如估计能源消耗和人口增长。这种形式以时间序列分析方法的有效性或者过去和未来的政策之间有相似性来支撑预测论证的说服力。借助于权威的意见和某些理论来补充论证的说服力。

（2）预言形式。指基于明确的理论假设进行逻辑演绎的一种预测形式，如以经济模型为基础进行的年度经济预测。这种形式以公认的理论法则、具有认同性的理论主张以及类比方式来支撑预测论证的说服力，借助于权威的意见和模型方法补充论证的说服力。预言的本质特征是揭示发生源（原因）和后果（结果）、类似的过程或关系，可以由权威的论证（如专家的判断）和方法（如计量经济学模型）来补充。

（3）猜测形式。指基于专家和实践家对未来社会状态的判断进行直观论证的一种预测形式，大多数技术性预测属于猜测。这种形式以利益相关者的洞察力、创造性和灵感来支撑预测论证的说服力，借用权威的意见、模型方法和因果关系来补充论证的说服力。专家判断既可以采取直觉论证的形式，也可以采用动机论证的形式来表达。

3． 简述韦唐的政策评估模式。

【答案】韦唐从政府干预的实质结果入手，按“组织者”的不同将评估模式分为三大类:效果模式、经济模式和职业化模式。

（1）效果模式

①目标达成模式。目标达成模式是探讨评估问题的传统方法，‘已主要山两部分组成:a. 目标达成评价。关注结果与政策（项目）目标是否一致。b. 影响评价。关注结果是不是由政策（项目）所造成。应用目标达成模式要按三个步骤进行:a 明确政策（项目）目标政策（目标）及它们的真正含义，并将它们按重要程度加以排序，再把它们转变成可以测量的客体; b. 测定这些预定目标实际上可在多大程度上实现; c. 弄清楚政策（项目）促使或阻碍目标实现的程度。

②附带效果模式。附带效果模式正好解决了日标达成模式的“困境”，即关注非预期的、预料之外的政策效果。附带效果是指项目目标范围之外的影响，与主要效果一一政策制定者有意识地想要得到的主要实质性影响一一相区别。附带效果模式的特征是预定目标仍然是基本的“组织者”，但是要充分考虑到附带效果的存在。

③无目标模式。无目标模式最初由米歇尔·斯克里文设计，他猛烈抨击评估者沉迷十预定的干预目标，被牵着鼻子走。无目标模式的“组织者”是结果一一不管是计划内还是计划外的结果。评估者的主要任务是全面观察政策实施，然后找出所有相关的效果。无目标模式对政策效果持广阔的视角，它帮助评估者全面关注结果，尤其是一些可能被忽视的结果。无目标模式与政策效果模式的主要区别是:附带效果模式仍然是“基于日标”之上的，同时辅之于对各种附带效果的考察评估; 而无目标模式则完全抛开政策的预定目标和其他事前标准，只分析研究结果，单纯判断结果的价值。

④综合评估模式。综合评估模式的评估范围比目标达成模式广泛得多。该模式认为，评估不应只局限在已得到的结果上，而至少应包括执行，甚至还包括计划。综合评估模式与目标达成模

式的主要区别在于目标达成模式关注的是预定的和实际的结果是否相符，而综合评估模式除了关注结果，也包括判断政府干预的计划、决策和执行阶段。

⑤顾客导向模式。顾客导向模式将政策干预对象的目标、期望、关心甚至需要作为评估的组织原则和价值准则。顾客导向评估的核心是项目是否使顾客的关心、需要和期望得到满足。

⑥利益相关者模式。利益相关者是指所有对政策（项目）的目标和执行感兴趣，并对其具有影响的团体和个人。它和顾客导向模式相似，它们的主要区别是顾客导向模式关注的对象是受影响的一组利益群体，而利益相关者模式关注的是所有对象。应用利益相关者模式首先要找出卷入或对项目的出台、执行和结果感兴趣的主要团体和个人。

（2）经济模式

同效果评估模式相反，经济模式最典型的特征是关注成本。经济模式可以分为生产率模式和效率模式。

①生产率模式。生产率就是产出与投入的比率。韦唐在德洛尔提出的政策评估常用价值准则的基础上作进一步研究，形成了以下10条准则:a. 过去; b. 国内比较; c. 国际比价; d 水准基点; e. 目标; f. 顾客期望; g. 利益相关者期望; h. 职业准则; i. 最小化; j. 最优化。

②效率模式。效率通常被当作公共行政的价值。西蒙在他的《行政行为》一书中认为:行政人员应用实际问题的标准之一是效率。资源、投入在行政人员的支配下受严格限制。他的功能是有效地应用提供给他的有限的资源使政府项目的产出最大化。

（3）职业化模式

职业化模式是指职业人员根据自己的价值准则和执行的质量标准来评估其他人员的执行情况，主要是同行评议。同行评议特别着力于对评估对象作一个全面的质量判断，在一些技术性领域，政治官员们把规划和讨论专业性的技术问题留给受过良好教育的专业人员去完成。实施同行评议要做到:

①选定同行。这个同行应该是具有比被评估的同事具有更专业的知识的专家，并且他们是独立的，并没有实施这一领域的工作。

②评估者与被评估者应相互作用，评估者应认真考虑被评估者的观点，而被评估者要提供相关的资料。职业化模式主要应用于公共生活中的一些目标较复杂、技术难度较大的领域。

4． 举例说明如何设计与创造备选方案。

【答案】备选方案的创造与设计是产生备选方案的一个不容忽视的程序或功能活动。创造与设计备选方案的主要途径及方法有:

（1）分析一综合途径

亚历山大提出了一种解决非常规或复杂问题的形式化程序或方法（他称之为分析一综合或分解一结合途径），其要点是先将问题分解成其构成因素，分析这些构成因素的相互作用方式，再将这此部分重新组合起来而构成一个解决方案。这种研究方法以计算机为基础，它被用来帮助设计者系统地构造物理设计问题，并被实际运用于高速公路的路线、办公室的分布和组织设计等问题的解决之中。