A．保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行。B．确保将洗钱风险控制在规定的范围之内。C．确保金融机构各项业务的稳健运行。D．确保将洗钱风险控制在最低。
问题：
[多选] 建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？
A．全面性原则。B．审慎性原则。C．有效性原则。D．相对独立性原则。
问题：
[多选] 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
A．反洗钱内控制度必须结合业务。B．反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。C．反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易。D．反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。
A．检查发现问题。B．通报问题。C．跟踪整改。D．责任认定。
A．内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别。B．内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性。C．金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责。D．反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。
问题：
[判断题] 反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
正确。错误。
问题：
[判断题] 金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
正确。错误。
按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及。不可更改的介质。。纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。。档案销毁时，可由一人负责现场监销。。借阅档案要按规定办理登记手续。。
问题：
[单选] 金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的。
A．金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报。B．金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告。C．年度结束后5个工作日内报告。D．年度结束后10个工作日内报告金融机构总部。
问题：
[判断题] 金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
正确。错误。
