当前位置:反洗钱考试题库>反洗钱内部控制题库

问题:

[多选] 以下说法正确的是?

A . A.内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面,并根据本单位的业务规模,特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别
B . B.内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试,定期检验上述工作的规范化和准确性
C . C.金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D . D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理,文件和资料的保管,泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

客户身份识别的基本原则有哪些方面? A.真实性。 B.有效性。 C.完整性。 D.持续性。 下列关于企业年金受托人的说法中正确的有()。 企业年金受托人是指受托管理企业年金基金的企业年金理事会或符合国家规定的年金管理公司等法人受托机构。 我国规定,企业年金法人受托机构可以在中国注册,也可以是在外国注册的合法机构。 我国规定,企业年金法人受托机构注册资本不少于1亿元。 我国企业年金理事会依法管理本企业的企业年金基金事务,也可以从事与企业主营业务相关的营业性活动。 我国规定,企业年金法人受托机构中取得企业年金基金从业资格的专职人员应达到规定人数。 请结合工作实际,论述商业银行资金业务内控要点。 试述长期资金筹资组合的不同类型并进行评价。 我国鼓励企业举办企业年金计划的原因是()。 举办企业年金计划可以减轻国家养老负担压力。 举办企业年金计划有利于增强企业凝聚力和竞争力。 举办企业年金计划可以推动资本市场发育,促进经济发展。 举办企业年金计划有利于促进我国各类金融机构从分业经营向混业经营发展。 举办企业年金计划可以减轻企业负担。 以下说法正确的是?
参考答案:

  参考解析

本题暂无解析

在线 客服