当前位置：反洗钱考试题库＞反洗钱内部控制题库

问题：

[判断题] 金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

正确。错误。

参考答案

问题：

[多选] 控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？

A．员工的专业能力。B．员工的职业操守。C．员工的诚信程度。D．领导层对内控重要的认识和态度。E．领导层对管理内控制度采取的措施。

参考答案

问题：

[多选] 加强反洗钱内部控制的意义是什么？

A．外部监管的要求。B．金融机构依法经营的内在需要。C．保障金融业安全的基础。D．金融机构参与国际竞争的前提条件。

参考答案

首页
上一页
1
2
3
4
5
下一页
尾页
共5页41条数据

相关内容

相关标签

公务员考试尔雅论文作业考研资料