当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[多选] 基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。

开户。赎回。转托管转出。销户。

问题:

[多选] 独立基金销售机构设立分支机构,变更()的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

经营范围。注册资本。出资人、股东。合伙人、高级管理人员。

问题:

[多选] 基金销售机构日常监管的主要方式包括()。

信息备案。信息公开。现场检查。网络监察。

问题:

[多选] ()可以依法开立基金销售结算专用账户。

基金销售机构。基金销售支付结算机构。基金注册登记机构。基金管理机构。

问题:

[多选] 基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后,需要针对QDⅡ基金的产品特性补充()等材料。

介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料。管理人与投资顾问签订的协议草案。托管人与境外托管人签订的协议草案。基金代销业务资格的证明文件。

问题:

[多选] 对于(),基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。

主动投资的偏股类基金。固定收益类基金。QDⅡ基金。指数类股票基金。

问题:

[多选] 对于(),基金管理公司可以分三个通道分别申报。

固定收益类基金。QDⅡ基金。特定资产。创新产品。

问题:

[多选] 中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度,有利于()。

提高基金产品审核工作的透明度。业界及时了解审核进度。业界对基金审核工作进行监督。相关基金合同予以标准化。

问题:

[多选] 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。

投资人利益优先原则。全面性原则。公正性原则。及时性原则。

问题:

[多选] 宣传推介材料不得使用()。

"坐享财富增长"、"安心享受成长"、"尽享牛市"等易使基金投资人忽视风险的表述。"欲购从速"、"申购良机"等片面强调集中营销时间限制的表述。"净值归一"等误导基金投资人的表述。大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段。