当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[多选] 证券交易所规则包括()。

交易所基金上市规则。上市开放式基金业务指引和业务规则。交易型开放式指数基金业务实施细则。行业协会规则。

问题:

[多选] 基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括()。

《基金会计核算业务指引》。《基金经理注册登记规则》。《基金评价业务自律管理规则》。《企业会计准则》。

问题:

[多选] 中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

负责涉及基金行业的重大政策研究。草拟或制定基金行业的监管规则。对有关基金的行政许可项目进行审核。全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管。

问题:

[多选] 中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

市场准入监管。市场秩序监管。日常持续监管。基金管理人员监管。

问题:

[多选] 中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括()。

基金托管资格核准。商业银行设立基金公司的核准。商业银行设立基金公司的监管。基金行业重大政策研究。

问题:

[多选] 基金公司会员部的职责包括()。

负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规。正确引导社会公众对基金市场的认识。组织拟订基金业自律规则和业务标准,并监督实施。

问题:

[多选] 证券交易所自律管理的内容包括()。

对基金投资行为进行监控。对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控。对基金上市交易的监控。基金公司人员的聘任。

问题:

[多选] 基金行业自律管理的方式主要包括()。

制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理。大力开展基金业宣传活动,树立行业形象。加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究。通过督察长进行定期检查。

问题:

[多选] 中国证券业协会基金公会成立后在()等方面做了很多工作。

加强行业自律。协调辅导。服务会员。提高基金收益。

问题:

[多选] 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

总资产。基金管理年限与管理规模。具有境外投资管理经验的人员数量。公司治理与内部控制。