当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[多选] 允许基金管理公司自主选择对()内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。

1日。1周。1个月。1个季度。

问题:

[多选] 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,禁止()。

对不同分类的基金进行合并评价。对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名。对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名。对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月。

问题:

[多选] 基金销售监管的主要方式有()。

通过督察长监督、检查基金销售活动。对基金销售机构内部控制情况进行监督检查。对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导。宣传推介材料的报备监管。

问题:

[多选] 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取()等费用。

认购费、申购费。赎回费。转换费。销售服务费。

问题:

[多选] 基金销售监管的重要内容包括()。

规范基金销售费用结构和费率水平。规范基金评价业务。规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收。规范基金份额持有人行为。

问题:

[多选] 基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。

以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导。以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南。以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充。以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引。

问题:

[多选] 基金募集信息披露监管包括()。

对基金募集申请材料进行审核。对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管。对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管。基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。

问题:

[多选] 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有()。

警告。暂停或者取消基金从业资格。承担赔偿责任。追究刑事责任。

问题:

[多选] 证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控()。

单只基金的异常交易。同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易。不同基金管理公司账户间的异常交易。基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易。

问题:

[多选] 中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及()。

投资范围。投资年限。投资比例。投资限制。