问题:
[多选] 在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。
可以为其他机构代持基金管理公司的股权。不得为其他机构代持基金管理公司的股权。可以委托其他机构代持基金管理公司的股权。不得委托其他机构代持基金管理公司的股权。
问题:
[多选] 基金管理公司办理重大变更事项,有下列()情形时须报中国证监会批准。
变更经营范围。公司变更注册资本、变更股东出资比例。修改章程。变更名称、居所。
问题:
[多选] 中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括()。
内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则。控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求。业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行。基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范。
问题:
[多选] 风险准备金主要用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
违法违规。违反基金合同。技术故障。突发事件。
问题:
[多选] 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立。基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离。在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立。托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡。
问题:
[多选] 申请托管资格的商业银行须在()等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
资产质量。人员配备。办公硬件和系统软件。风险控制。
问题:
[多选] 中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
基金托管职责的履行情况。基金托管部门内部控制情况。基金交易情况。基金管理职责的履行情况。
问题:
[多选] 向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在()等方面符合法律法规规定的条件。
资本充足率(或净资本、注册资本)。组织机构、治理结构与内部控制。营业场所、信息系统建设。业务管理制度、从业人员资格。
问题:
[多选] 中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有()。
只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会。在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效。是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。