当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[多选] ()可以按照法规规定进行股指期货交易。

股票基金。混合基金。保本基金。货币市场基金。

问题:

[多选] 《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动()。

承销证券。向他人贷款或提供担保。从事承担无限责任的投资。买卖其他基金份额。

问题:

[多选] 《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括()。

不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资。不得不公平对待管理的不同基金财产。不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失。

问题:

[多选] 可以参与股指期货交易的基金包括()。

股票基金。债券基金。货币市场基金。保本基金。

问题:

[多选] 以下属于基金行业高级管理人员的是()。

基金管理公司的董事长。基金管理公司的总经理。基金管理公司的督察长。基金管理公司的基金经理。

问题:

[多选] 基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则。不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动。基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责。不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。

问题:

[多选] 督察长的主要职责包括()。

监督检查基金管理公司内部风险控制情况。对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见。指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。向基金管理公司总经理报送工作报告。

问题:

[多选] 督察长的执业素质和行为规范有()。

3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历。诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录。可以授权他人代为履行职责。对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。

问题:

[多选] 督察长不得有下列行为()。

擅离职守,无故不履行职责。违反规定授权他人代为履行职责。兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动。对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告。

问题:

[多选] 对高级管理人员的监管手段包括()。

对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核。监事发现异常情况及时报告。中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话。离任审计、离任审查。