当前位置:证券发行与承销题库>第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库

问题:

[多选] 保荐总结报告书应当包括下列()内容。

发行人的基本情况。保荐工作概述。履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况。对发行人配合保荐工作情况的说明及评价。

问题:

[多选] 专项复核报告供()履行审核工作职责时使用。

中国证监会发行监管部。主承销商。股票发行审核委员会。中国证券业协会。

问题:

[多选] 专项复核报告至少应包括()。

复核时间、范围及目的。相关责任。履行的复核程序。复核结论。

问题:

[多选] 工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构()的基础。

发行保荐书。发行保荐工作报告。发行上市保荐书。验证招股说明书。

问题:

[多选] 下列属于保荐机构从事保荐业务的记录的是()。

会议纪要。财务与会计调查。访谈提纲及记录。招股说明书验证。

问题:

[多选] 工作底稿中应包括的内容是()。

对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料。为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要。对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录。保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志。

问题:

[多选] 首次公开发行股票并上市申请文件包括()。

招股说明书与发行公告。会计师关于本次发行的文件。律师关于本次发行的文件。资产评估师关于本次发行的文件。

问题:

[多选] 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是()。

整个申请过程中,发行人报送的申请文件共计4份,其中原件一份,复印件三份。申请文件所有需要签名处,均需签名,加盖名章、签名章。发行人在每次报送书面申请文件的同时,应报送一份相应的标准电子文件。发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料。

问题:

[多选] 关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的是()。

申请文件一经受理未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换。如原出文单位不再存续,可不再证明文件的真实性。申请文件可以单面印刷也可以双面印刷。发行结束后,发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

问题:

[多选] 关于招股说明书和招股说明书摘要,下列说法正确的是()。

招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分。对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证。招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登。招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文。