当前位置:证券交易题库>第十章证券登记与交易结算题库

问题:

[单选] 下列关于变更登记相关的表述错误的是()。

A.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。B.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。C.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。D.集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

问题:

[单选] 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经()批准发布的《证券登记规则》。

A.证券公司。B.证券交易所。C.中国证监会。D.中国证券业协会。

问题:

[单选] 在每月前()个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A.1。B.3。C.5。D.10。

问题:

[单选] 下列关于货银对付的说法错误的是()。

A.货银对付又称款券两讫或钱货两清。B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。C.货银对付通过实现资金和证券的同时划转,可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性。D.目前,货银对付是少部分证券市场遵循的原则。

问题:

[多选] 证券登记簿记系统记录的信息包括()。

A.司法冻结。B.证券持有人通信地址。C.持有证券名称。D.证券账户号码。

问题:

[多选] 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有()。

A.由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。B.中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初始登记。C.中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件。D.已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请。

问题:

[多选] 下列选项中,属于股份登记的有()。

A.首次公开发行登记。B.增发新股登记。C.配股登记。D.送股登记。

问题:

[多选] 下列关于清算和交收说法正确的是()。

A.清算是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移。B.从时间发生及运作的次序来看,交收是清算的基础和保证,清算是交收的后续与完成。C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)。D.清算结果正确才能确保交收顺利进行;而只有通过交收,才能最终完成证券或资金收付,结束整个交易过程。

问题:

[多选] 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为()。

A.滚动交收。B.按月交收。C.会计日交收。D.按周交收。

问题:

[多选] 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为()

A.基金募集登记。B.债券发行登记。C.权证发行登记。D.股份初始登记。