当前位置:证券交易题库>第十章证券登记与交易结算题库

问题:

[多选] 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有()。

A.结算参与人资格证书。B.法定代表人授权委托书。C.资金交收账户印鉴卡。D.指定收款账户授权书。

问题:

[多选] 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为()。

A.宏观政策风险。B.法律风险。C.结算银行风险。D.流动性风险。

问题:

[多选] 证券结算风险中的信用风险具体包括()。

A.买方不能履行资金交收义务的风险。B.卖方不能履行证券交收义务的风险。C.结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。D.证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险。

问题:

[判断题] 根据相关规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证监会规定的,可以登记在名义持有人名下。目前,境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票);T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 交收是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移;清算则是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理,包括净额结算。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时,结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户;否则,构成资金交收违约。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本;送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券,由证券交易所根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。()

正确。错误。