当前位置：证券交易题库＞第十章证券登记与交易结算题库

问题：

[判断题] 清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并发生财产实际转移。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 证券和资金结算实行分级结算原则。其主要出于防范结算风险的考虑。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[多选] 下列关于银货对付原则说法正确的有()。

目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则。银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”。根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券。银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续。

参考答案

问题：

[多选] 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款。情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

参考答案

问题：

[多选] 中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询()。

证券托管席位。证券余额。证券变更记录。新股配售。

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