当前位置:证券交易题库>第十章证券登记与交易结算题库

问题:

[单选] 证券交易从()的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。

A.结算。B.申请。C.交收。D.清算。

问题:

[单选] 为收回垫付款项,证券登记结算机构需要处置证券,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为()。

A.本金风险。B.价差风险。C.操作风险。D.法律风险。

问题:

[单选] 下列不适用于T+1滚动交收的是()。

A.基金。B.B股。C.A股。D.债券。

问题:

[单选] 下列关于证券初始登记的表述错误的是()。

A.股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。B.公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。C.记账式国债通过招投标或其他方式发行的,中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。D.证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。

问题:

[单选] 清算和交收两个过程统称为()。

A.清收。B.结算。C.交割。D.轧计。

问题:

[单选] 下列关于净额清算的描述错误的是()。

A.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。B.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算。C.在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额。D.目前,通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。

问题:

[单选] 下列关于货银对付说法不正确的是()。

A.货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性。B.货银对付又称款券两讫或钱货两清。C.根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,反之亦然。D.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。

问题:

[单选] 结算备付金利息,结息日为每季度(),应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.第三个月的10日。B.第三个月的28日。C.第三个月的20日。D.第二个月的20日。

问题:

[单选] A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为()。

A.T日10:00。B.T+1日16:00。C.T+2日16:00。D.T+3日12:00。

问题:

[单选] 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为()。

A.证券买卖。B.证券登记。C.证券结算。D.权益登记。