当前位置:证券交易题库>第十章证券登记与交易结算题库

问题:

[多选] 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有()。

A . A.由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下
B . B.中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初始登记
C . C.中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件
D . D.已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

下列选项中,关于中标通知书所涉及的相关内容正确的有()。 A.中标人确定后,招标人只向中标人发出中标通知书。 B.中标通知书的发出时间不得超过投标有效期的时效范围。 C.中标通知书需要载明签订合同的时间和地点。 D.需要对合同细节进行谈判的,中标通知书上需要载明合同谈判的安排。 E.中标通知书可以载明提交履约担保等投标人需注意或完善的事项。 随着市场营销费用的增加,边际收益是()的,越接近后期,企业面临的销售阻力()。 递增。 递减。 越小。 越大。 参观法的种类有()。 A.准备性参观。 B.并行性参观。 C.总结性参观。 D.常识性参观。 E.教育性参观。 人的身心发展的一般规律包括()。 A.顺序性。 B.阶段性。 C.不平衡性。 D.互补性。 E.个别差异性。 货物的到达作业包括()。 卸车作业。 货物的换装整理。 货物交付。 重车和票据的交接。 整车分卸。 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有()。
参考答案:

  参考解析

初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下:
①已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请;
②中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初始登记。其中,通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券,由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下;
③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件。

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