问题：
[多选] 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。
按合同约定承担投资风险。保证委托资产来源及用途的合法性。不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。
问题：
[多选] 集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。
投资理念与投资策略。投资决策依据、投资程序与风险控制。投资规模与投资方。投资限制。
问题：
[多选] 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。
前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益。中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证。管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理。集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。
问题：
[多选] 集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。
集合计划成立的条件和时间。投资理念与投资策略。投资决策依据。投资程序与风险控制。
问题：
[多选] 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。
挪用客户资产。利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资。对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。
问题：
[多选] 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。
财产与收入状况。风险承受能力。投资偏好。性格脾气。
问题：
[多选] 资产管理业务存在的风险主要有（）。
合规风险。市场风险。经营风险。管理风险。
问题：
[多选] 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施。
问题：
[多选] 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产。资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。
问题：
[多选] 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划。通过固定交易单元进行交易。未按照规定程序或者超比例从事关联交易。超出投资范围和比例进行投资。
