问题:
[多选] 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。
证券自营。证券承销与保荐。证券经纪。证券结算。
问题:
[多选] 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。
保持独立、客观。建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法。建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库。建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通。
问题:
[多选] 证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。建立有效的投资风险评估与管理制度。建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。
问题:
[多选] 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
建立投资指令审核制度。执行公平的交易分配制度,公平对待客户。建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施。建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
问题:
[多选] 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。
集合资产管理风险提示书。集合资产管理计划说明书。集合资产管理合同。集合资产推广计划。
问题:
[多选] ()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
托管银行。证券交易所。中国证券业协会。证券公司。
问题:
[多选] 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务。同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人。同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
问题:
[多选] 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括()。
投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划。集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务。
问题:
[多选] 证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见。
真实性。准确性。完整性。可行性。
问题:
[多选] 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。
本集合计划开始运作的条件和日期。参与金额(比例)。收益分配和责任分担方式。在集合计划存续期内不得退出的承诺。