当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。

A . 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B . 通过固定交易单元进行交易
C . 未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D . 超出投资范围和比例进行投资

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。() 胸部外伤后胸痛不适,无明显呼吸困难。X线胸片:左肺压缩50%。诊断首先考虑() A.多根多处肋骨骨折。 B.闭合性气胸。 C.开放性气胸。 D.张力性气胸。 E.进行性血胸。 流行性乙型脑炎的传播媒介是() 猪。 苍蝇。 蟑螂。 蚊子。 小型野生啮齿类动物及家鼠。 HIV的调节基因是() gap基因。 rev基因。 逆转录酶。 整合酶。 蛋白酶。 关于主动脉瓣关闭不全患者杂音的传导,正确的是() 向左腋下传导。 向颈部传导。 向背部传导。 向心尖部传导。 向右胸部传导。 证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
参考答案:

  参考解析

熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任.

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