当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。

A . 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B . 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C . 责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D . 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。 决定药物每天用药次数的主要因素是() 血浆蛋白结合率。 吸收速度。 消除速度。 作用强弱。 起效快慢。 关于药效动力学的参数,描述不正确的是() MIC是指在体外培养18~24小时后能抑制培养基内致病菌生长的最低抗菌药物浓度。 MBC是指能够杀灭培养基内细菌或使细菌数量减少99.9%的最低抗菌药物浓度。 AUC可以估计进入体循环的药量。 Cmax是指给药后达到的血浆药物浓度的峰值,表明药物的吸收速度大于消除速度。 PAE是指细菌与抗生素短暂接触,当药物清除后,细菌生长仍然受到持续抑制的效应。 多发性硬化的病变部位不累及() 大脑半球。 小脑。 视神经。 坐骨神经。 脊髓。 癌指的是() 所有肿瘤的统称。 所有恶性肿瘤的统称。 上皮组织发生的恶性肿瘤的统称。 间叶组织发生的恶性肿瘤的统称。 以上都不是。 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
参考答案:

  参考解析

熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

在线 客服