当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定()。

应当按照《公司法》和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。该集合资产管理计划存续期间,证券公司可以收回所投入的资金。应当在集合资产管理合同中,对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减。

问题:

[多选] 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

证券账户。资金账户。托管账户。资产账户。

问题:

[多选] 客户委托资产可以是客户合法持有的()等资产。

现金。债券。资产支持证券。房产。

问题:

[多选] 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的()相匹配。

投资经验。公司规模。风险控制水平。管理能力。

问题:

[多选] 证券公司开展定向资产管理业务需()。

坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益。应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。投资风险由证券公司和客户共同承担。采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

问题:

[多选] 证券公司不得接受本公司()成为定向资产管理业务客户。

董事。监事。从业人员。从业人员配偶。

问题:

[多选] 定向资产管理业务的投资范围包括()。

证券投资基金。集合资产管理计划。资产支持证券。金融衍生品。

问题:

[多选] 定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。

客户资产的种类和数额。客户所持有证券的权利的行使和义务的履行。管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。

问题:

[多选] 不属于定向资产管理合同内容的有()。

风险揭示。客户资产的清算返还事宜。发放证券。搜集客户内部信息。

问题:

[多选] 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。

客户。证券公司。资产托管机构。证券监督机构。