当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[多选] 下面属于我国证券登记结算制度的是()。

证券实名制。货银对付的交收制度。分级结算制度和结算参与人制度。净额结算制度。

问题:

[多选] 设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。

自有资金不少于人民币2亿元。具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样。

问题:

[多选] 证券登记结算公司的功能有()。

证券账户、结算账户的设立和管理。证券的存管和过户。证券持有人名册登记及权益登记。证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。

问题:

[多选] 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。

机构法定代表人。高级管理人员。部门负责人。分支机构负责人。

问题:

[多选] 从业人员在执业过程中应当遵守的原则有()。

维护客户利益原则。诚实守信原则。勤勉尽责原则。维护行业声誉原则。

问题:

[多选] 从业人员应保守的秘密包括()。

国家秘密。所在机构的商业秘密。客户的商业秘密。个人隐私。

问题:

[多选] 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。

在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。挪用基金投资者的交易资金和基金份额。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

问题:

[多选] 证券公司的从业人员特定禁止行为有()。

代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。违规向客户提供资金或有价证券。侵占,挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。在经纪业务中不接受客户的全权委托。

问题:

[判断题] 《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。()

正确。错误。