问题:
[多选] 期货公司应当建立( )等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。
统一追加保证金。统一强行平仓。统一审批。统一强行交易。
问题:
[多选] 会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的( )。妥善处理纠纷。
方法。程序。途径。时间。
问题:
[多选] 根据以下案例,回答{TSE}小题:某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。{TS}下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的是( )。
期货公司股权不得质押,上述质押无效。A集团公司应当在规定时间内通知期货公司。A集团公司的股权质押应当经监管机构批准。期货公司应当在规定时间内向监管机构报告。
问题:
[材料题] 对于王某被捕,下列说法中正确的是( )。
问题:
[多选] 某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是( )。
在任首席风险官期间向监事会负责。李平在期货公司兼任合规部主任。李平在期货公司兼任财务负责人。期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议。
问题:
[材料题] 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
问题:
[单选] 根据以下案例,回答{TS}小题:某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的_11作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请,与小王签订了《期货经纪合同》。{TSE}关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述中正确的是(.)。
应在发布前报监管部门备案。只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序。应在发布后5个工作日内报监管部门备案。应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用。
问题:
[判断题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( ) A.正确 B.错误
正确。错误。
问题:
[判断题] 保障基金应当实行独立核算,集中管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )
正确。错误。
问题:
[判断题] 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向其报送相关信息。( )
正确。错误。