当前位置:资格考试>期货从业

问题:

[单选] 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自(  )起施行。

2009年6月1日。2009年9月15日。2013年2月9日。2013年9月3日。

问题:

[单选] 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。

1万元以上5万元以下。1万元以上10万元以下。3万元以上5万元以下。3万元以上10万元以下 。

问题:

[单选] 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起(  )内报告中国证监会。

3日。5日。7日。10日 。

问题:

[单选] 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾(  )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

6年。3年。4年。5年 。

问题:

[单选] 《期货从业人员管理办法》的施行时间是(  )。

2007年7月4日。2007年4月15日。2008年3月27日。2008年4月15日 。

问题:

[单选] 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(  )工作日内向协会报告。

3个。5个。7个。10个 。

问题:

[单选] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除(  )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

中国证监会。所在期货经营机构。所在地中国证监会派出机构。中国期货业协会 。

问题:

[多选] 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有(  )。

训诫。监管谈话。出具警示函。责令更换 。

问题:

[多选] 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将(  )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

免职理由。首席风险官履行职责情况。替代人选名单。监事会意见 。

问题:

[多选] 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将(  )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

成交时间。委托回报。成交结果。结算流程 。