当前位置:资格考试>期货从业

问题:

[多选] 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有(  )。

以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖。以自己为交易对象,自买自卖期货合约。自己的行为影响了证券、期货交易价格。自己的行为影响了证券、期货交易量 。

问题:

[多选] 期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失(  )。

由期货公司承担主要责任。由期货公司或者客户自行承担。由客户承担主要责任。期货公司与客户有约定的,按照约定确定责任 。

问题:

[多选] 在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确(  )的责任。

高级管理人员。业务部门负责人。开户经办人。客户 。

问题:

[多选] 期货公司应当对客户进行的实名制审核包括(  )。

对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户。对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户。确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。核查客户是否有违法行为记录 。

问题:

[多选] 期货公司应当按照规定(  )风险准备金,不得挪作他用。

提取。管理。监督。使用 。

问题:

[多选] 期货公司办理(  )事项时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

变更住所或者营业场所。设立或者终止境内分支机构。变更法定代表人。变更境内分支机构的经营范围 。

问题:

[多选] 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是(  )。

予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款 。

问题:

[材料题] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

问题:

[材料题] 刘某可能受到的纪律惩戒有(  )。

问题:

[单选] 甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求.期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有(  )。

期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓。期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。期货公司的行为应当认定为透支交易。如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任。