当前位置:资格考试>基金从业资格证证券投资基金

问题:

[单选] 中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。

依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币。经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

问题:

[单选] 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,QDII基金可以投资的主要市场须是( )。

与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场。与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。与中国政府签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场。

问题:

[单选] 中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于( )人民币的等值可自由兑换货币。

2亿元。3亿元。1亿元。4亿元。

问题:

[单选] 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外投资。

基金管理公司和证券公司。保险公司和证券公司。商业银行和保险公司。商业银行和证券公司。

问题:

[单选] 下列关于投资基金国际化的产生与发展,说法错误的是( )。

投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的。投资基金进行跨境投资、销售或管理,被称为投资基金国际化。从20世纪90年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。从20世纪80年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。

问题:

[单选] 下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是( )。

本国基金投资于国际证券市场,目的是能够自由地选择投资地域和投资标的。资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益。国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置,可以较大幅度地减少非系统性风险。把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益。

问题:

[单选] 国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括( )。

关于证券投资基金的监管原则。关于保护投资者权益的制度。关于基金托管人的监管制度。关于证券投资基金监管机构职能的制度。

问题:

[单选] 国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。

向投资者充分披露有关信息。证券投资基金的金额赎回。保护客户资产。公平、准确地进行资产评估和定价。

问题:

[单选] 基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括( )。

保护客户资产。提供自发性协助。对证券投资基金管理人进行实地检查。相互提供信息。

问题:

[单选] 下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是( )。

欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金。证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金。另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。。

相关内容

相关标签