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问题:

[单选] 下列关于经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管规定的相关内容说法错误的是( )。

经济合作与发展组织简称经合组织,是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织。经合组织国家内部,投资基金又被称作“集合投资计划“,该组织于20世纪七八十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。经合组织的作用之一是聘请知名的专家学者探讨制定社会经济政策,为各国政府提供建议。经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》。

问题:

[单选] 下列关于UCITS系列指令的发展历程,说法错误的是( )。

UCITS 一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售,以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容。2005年,UCITS三号指令又加入一个重要的新指令,允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令,也就是后来常被提到的UCITS三号指令。2009年1月,UCITS四号指令在欧洲议会获得通过。

问题:

[单选] 下列关于UCITS一号指令说法错误的是( )。

1985年12月,欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令。UCITS一号指令全文共有11章,59个条文。指令要求,UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务。封闭式基金属于UCITS基金的范围。

问题:

[单选] 投资政策是指令的重点内容不包括( )。

投资回报。可投资的品种。投资比例限制。投资禁止。

问题:

[单选] 下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是( )。

基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券。基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。成员国可以批准基金在规定的条件与范围内,以实现有效的投资组合及规避汇率风险为目的,运用与可转让证券有关的技术与工具。基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于15%。

问题:

[单选] UCIUTS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括( )。

管理公司的护照。更复杂的风险分散规则。更广泛的投资品种。更丰厚的投资回报。

问题:

[单选] 下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是( )。

基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券,比例可提高到45%。基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

问题:

[单选] 欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括( )。

私募股权投资基金的“资产剥离”规定。资金分配。初始资本金要求。基金杠杆水平和流动性要求。

问题:

[单选] UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括( )。

为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架,允许UCITS整合,设立便利跨境基金并购的程序,加快现有的小型基金并购大型基金的趋势。以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书。跨境分销程序实现简化,注册流程更简便,并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销。引进基金管理公司通行证。

问题:

[单选] 下列关于美国基金投资国际化概况说法错误的是( )。

美国首只国际投资基金出现于1965年。美国基金国际化的另一表现是基金海外发售募集资金。美国基金的国际化投资进程是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的。基金资金的海外募集也取决于东道国证券市场的开放度和监管力度。