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一、名词解释

1． 票据权利的原始取得

【答案】票据权利的原始取得是指持票人最初取得票据权利，而不是从其他前手权利人处受让票据权利。一般认为，票据权利的原始取得包括两种情形:一种是持票人直接从出票人那里通过其出票行为取得票据权利，简称出票取得:二是持票人依法从无票据权利处分权人手中善意取得票据权利，简称善意取得。

2． 公司合并

【答案】公司合并是指由两个或两个以上的公司依法达成合意，归并为一个公司或创设一个新的公司的法律行为。合并的方式包括吸收合并和新设合并。吸收合并是指一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。新设合并是指两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并的特点包括:

①除在吸收合并中吸收公司存续外，其他公司均归于消灭;

②合并后消灭的公司的股东自然成为合并后存续公司或新设公司的股东;

③因合并而消灭的公司的资产及债权债务，一并转移至合并后存在的公司或新设的公司，无须经过清算程序;

④合并是参与合并的公司之间的契约行为，不是股东之间的契约行为。

3． 上市公司收购与兼并、合并

【答案】上市公司收购是指投资者（收购人）旨在获得特定上市公司（日标公司）股份控制权或将该公司合并所进行的批量股份购买行为;

兼并是指一企业通过购买另一企业资产或股份，或者通过其他方式取得另一企业的控制权，或将另一企业合并的行为;

合并，是兼并的一种结果，是收购行为可以选择的一种结果，是指由两个或两个以上的公司依法达成合意，归并为一个公司或创设一个新的公司的法律行为。

收购与兼并相比，目的是相同的，但收购仅是兼并的一种手段或方式。企业兼并除了通过收购股份的方式外，还可以通过其他方式实行，如资产或股份的受让、股权或经营管理权的委托等。

4． 独立董事

【答案】独立董事是指公司在董事会中设立的由专家等独立人士担任的非执行董事（也称为外部董事）。独立董事制度主要是通过在董事会中设置无利害关系同时又具有一定专业知识的独立董事，起到对公司运作提供咨询、顾问和监督的作用。

独立董事制度的意义主要在于帮助保持董事会的独立性，维护所有股东利益，增加股东价值;

以其专业知识协助管理层对公司进行科学有效的管理，提升公司的效益。

5． 上市公司收购与股份转让

【答案】上市公司收购是指投资者（收购人）旨在获得特定上市公司（目标公司）股份控制权或将该公司合并所进行的批量股份购买行为; 股份转让是指股份的持有人和受让人之间达成协议，持有人自愿将自己所持有的股份以一定的价格转让给受让人，受让人支付价金的行为。

二者的区别在于:①转让的股份可以是上市公司的股份，也可以是非上市公司的股份，收购通常是针对上市公司的股份; ②股份转让不一定以取得目标公司控制权为目的，而收购通常以取得目标公司控制权为目的; ③股份转让是“一对一”的谈判，不需要在特定的交易市场进行，收购是在证券交易所这个公开市场上进行的，收购人是特定的，出售股份的人是不特定的。

6． 商事能力与民事能力

【答案】商主体具有不同于一般民事主体的能力，从而形成了商事能力与一般民事能力的区别。这种区别主要表现在:

①商事能力是商主体依法从事商行为，并由此而承担法律上的权利义务的行为能力，表明了商主体在商法上的特殊资格和地位。而一般民事主体不享有法律上的这种特权，未经法律授权，一般民事主体不得从事商事经营活动。

②商事能力是一种附加于民事能力之上的能力，即具备商事能力者一般应以具备民事能力为前提。但具备一般民事能力并不必然具各商事能力。从这个意义上说，商事能力是一种特殊的民事能力。

③商事能力以法律授权为前提，商事权利能力和商事行为能力皆以法律授权范围为限，并以授权起止为权利存续期限。而一般民事能力，更多的是与自然人的生命延续和意思成熟程度密切相关。

7． 商法的渊源

【答案】商法的渊源是指商法规范借以表现和存在的形式。它是对商事行为具有约束力的法律规范效力的重要来源，是商事经营活动的重要法律依据。

在传统商法中，商法的渊源主要为商制定法、商判例法、商习惯法和商法学说。20世纪以来，随着社会经济的进步和经济规模的扩大，尤其伴随着社会经济组织形态和结构的完善、经济组织内部制度的日益健全以及经济组织对外交易手段的发达和多样化，商事自治法亦随之发展成为商法的一个重要法律渊源。

在我国，商法的渊源主要包括法律、行政法规、地方性法规、国际条约和国际惯例、立法解释、司法解释和商事自治规则等。

8． 提示承兑

【答案】提示承兑是指持票人向付款人出示汇票，并请示付款人表示承兑与否的行为。提示承兑本身不是票据行为，而是承兑行为的前提和必要手续。为提示承兑的行为人称提示人。付款

人称被提示人。

二、简答题

9． 试述保险公司的变更与终止的相关规定。

【答案】（1）保险公司的变更的相关规定

在保险公司的业务开展过程中，往往可能出于经营的需要而对相关事项进行变更。《保险法》

第84条规定，保险公司有下列变更事项之一的，须经保险监督管理机构批准:①变更名称; ②变更注册资本; ③变更公司或者分支机构的营业场所; ④撤销分支机构; ⑤公司分立或者合并; ⑧修改公司章程; ⑦变更出资额占有限责任公司资本总额5%以上的股东，或者变更持有股份有限公司股份5%以上的股东; ⑧国务院保险监督管理机构规定的其他情形。

（2）保险公司终止的相关规定

保险公司可因解散或破产而终止，具体表现为:

①保险公司的解散

保险公司的解散，是指保险公司在解散事由出现时经由相关监管机构批准而终止自身业务的法律行为。《保险法》第89条规定，保险公司因分立、合并需要解散，或者股东会、股东大会决议解散，或者公司章程规定的解散事由出现，经国务院保险监督管理机构批准后解散; 经营有人寿保险业务的保险公司，除因分立、合并或者被依法撤销外，不得解散; 保险公司解散，应当依法成立清算组进行清算。

②保险公司的破产

保险公司有《企业破产法》第2条规定情形的，经国务院保险监督管理机构同意，保险公司或者其债权人可以依法向人民法院申请重整、和解或者破产清算; 国务院保险监督管理机构也可以依法向人民法院申请对该保险公司进行重整或者破产清算。

经营有人寿保险业务的保险公司被依法撤销或者被依法宣告破产的，其持有的人寿保险合同及责任准备金，必须转计给其他经营有人寿保险淞务的保险公司:不能同其他保险公司达成转让协议的，由国务院保险监督管理机构指定经营有人寿保险业务的保险公司接受转让。转让或者由国务院保险监督管理机构指定接受转让以上规定的人寿保险合同及责任准备金的，应当维护被保险人、受益人的合法权益。

保险公司依法终止其业务活动，应当注销其经营保险业务许可证。

10．试述股东派生诉讼的要件。

【答案】股东派生诉讼的要件主要包括:

（1）股东派生诉讼的程序要件

根据《公司法》第152条的规定，穷尽内部救济手段是股东提起派生诉讼的前置程序要件。股东在提起诉讼前，首先应当书面请求董事会或执行董事、监事会或监事提起诉讼，只有在这些机构拒绝起诉或超过法定期限未起诉时，股东方可行使派生诉权，这是股东提起派生诉讼的一般程序。当情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害时，股东可不受前置程