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一、概念题

1． 开业登记

【答案】开业登记又称设立登记，是指商主体的创设人为设立商主体而向登记机关提出申请，并由登记机关办理登记的法律行为。商主体开业登记通常涉及以下内容:①名称登记; ②出资人登记; ③住所登记; ④法定代表人登记; ⑤注册资金登记; ⑥章程登记; ⑦企业的类型和经济性质; ⑧经营范围登记。

2． 无过失的船舶碰撞

【答案】无过失的船舶碰撞，是指有关碰撞各方在无过失或者原因不明的情况下发生的船舶碰撞。《海商法》第167条规定:“船舶发生碰撞，是由于不可抗力或者其他不能归责于任何一方的原因或者无法查明的原因造成的，碰撞各方互相不负赔偿责任。”

3． 集合物

【答案】集合物，又称聚合物，是指由数个仍保有原先个性及经济价值的单一物或合成物，集合成具有独立经济上价值一体性的物。

集合物的所有权存在于集合物的各个个体，集合物的一部或全部皆可成为交易标的，可由当事人意思、交易习惯或法律规定决定。可分为事实上的集合物与法律上的集合物，事实上的集合物是指由当事人的意思或经济上的作用而及合为一体的集合物，如畜群; 法律上的集合物是指法律上认其为一体的多数物及权利，如企业、继承人的继承财产、公司的财产等。

4． 汇票追索权

【答案】汇票追索权，是指持票人在汇票到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，在依法行使或保全了汇票权利后，向其前手请求偿还汇票金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。

汇票追索权是汇票上的第二次权利，是为补充汇票上的第一次权利即付款请求权而设立的。持票人只有在行使第一次权利未获实现时才能行使第二次权利。根据我国最高人民法院的司法解释，如果持票人不先行使付款请求权而先行使追索权，因此遭拒绝而提起诉讼的，人民法院不予受理。如果持票人的付款请求权得以实现，则追索权随之消灭。

5． 代理商与经理人

【答案】经理人是商法中的一种特殊行为主体，他以其所享有的特殊权能，即经理权为其产生和存在的基础。经理人所享有的经理权是一种特殊的代理权，既以民法的代理权为基础，又有

其特殊性。代理商是商事交往中普遍存在的现象，西方国家一般都有专门立法，我国还没有相关立法。代理权以商人的特别授权一一代理权为其产生和存在的基础。

经理人与代理商的差异主要体现在代理权与经理权的区别。两者的差异具体表现在以下方面: ①经理权的权限范围比代理权广泛。

②经理权必须由商人亲自授子，而代理权不需要商人亲自授子，商人的代理人也可以授子代理权。

③在商事交往中，第三人可以相信，经理人对于他所经营的商事拥有除法律另有规定外的所有代理权，而第三人则不能同样相信代理人拥有完全的代理权。

6． 商主体

【答案】在传统商法中，商主体作为商事法律关系的主体是指依照法律规定参与商事法律关系，能够以自己的名义从事商行为，享受权利和承担义务的人，包括个人和组织。从本质上说，商主体是一种法律拟制的主体，它所享有的权利能力和行为能力具有特殊性。商主体是从事以营利为目的的营业活动的主体。商主体是商事法律关系中的当事人，即在商法上享有权利并承担义务。

7． 破产撤销权

【答案】破产撤销权，通常指破产管理人对破产债务人在破产程序开始以前的法定期间内（或称临界期或嫌疑期）与他人进行的，损害债权人利益的行为，有否认其效力，申请法院予以撤销该行为，并将因为该行为产生的财产利益回归破产财团的权利。但是我国法律规定有下列情形之一的，不得抵销:

①债务人的债务人在破产申请受理后取得他人对债务人的债权的;

②债权人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人负担债务的; 但是，债权人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而负担债务的除外;

③债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实，对债务人取得债权的; 但是，债务人的债务人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而取得债权的除外。

8． 共同海损

【答案】共同海损是指在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意地采取合理措施所直接造成的特殊牺牲而支付的特殊费用。共同海损具有如下特征:

①共同海损是有意地采取合理措施而造成的。共同海损是在船舶、货物和其他财产遭遇共同危险时，有意地、合理地采取措施所造成的;

②共同海损是为了船舶、货物和其他财产的共同安全而造成的损失。如果仅是为了一方的利益而造成损失，则不属于共同海损;

③共同海损是为船舶、货物和其他财产的共同安全而采取的措施，因此，共同海损应由受益各方共同分摊;

④共同海损可以是由于一方的过失造成的，但这并不影响共同海损的成立。《海商法》第197条规定，共同海损事故由航程中一方的过失造成的，不影响该方要求分摊共同海损的权利。

二、简答题

9． 简述商事账簿的意义。

【答案】商事账簿，也称商业账簿，是指商主体为了表明其财产状况和经营状况而依法制作的账簿。商事账簿具有以下意义:

（1）对于商人而言，是记载和反映其营业状况的法律依据;

（2）对于其他商人而言，通过商业账簿可以了解设立账簿者的经营状况及其经济实力;

（3）对主管机关而言，商业账簿是主管机关进行财务检查、考核经济效益，进行审计的依据，特别是税务机关进行征税的依据;

（4）对于债权人而言，在企业清算和破产时，是清理债权债务的依据; 对于公司而言，是股东行使分配股息、红利和剩余财产及计算股份帐面价值的主要依据。

10．试述对证券公司违规操作的监管措施。

【答案】（1）对证券公司违规行为的监管措施

①证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

②证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正; 逾期米改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取限制其业务、限制分配红利、责令调整董事、监事以及高级管理人员、责令控股股东转计股权、撤销业务许可等行政监管措施。

③证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

（2）对证券公司股东违规行为的监管措施

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

在该股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

这样的规定是为了防止证券公司股东的虚假出资和抽逃资金的行为，从而降低证券市场风险，保护广大投资者的利益。

（3）对证券公司董事、监事、高管人员违规行为采取的措施

①证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。