2016年对外经济贸易大学法学院851法学专业理论之《经济法》考研导师圈定必考题汇编及答案
● 摘要
一、简答题
1． 简述经济法的调整对象。
【答案】经济法的调整对象是特定的经济关系，即在国家协调经济运行过程中发生的经济关系。即国家调制关系，包括宏观调控关系和市场规制关系。具体包括以下内容:
（1）市场监管关系及其法律调整
市场监管关系是在国家进行市场监督管理过程中发生的经济关系，这种经济关系由经济法调整，有助于完善市场规则，有效地反对垄断，制止不正当竞争，保护消费者合法权益，维护市场经济秩序，实现市场功能。
（2）宏观调控关系及其法律调整
在国家对国民经济总体活动进行调节和控制过程中发生的经济关系，简称宏观调控关系。宏观调控关系应该由经济法调整，这有助于发挥宏观调控的长处，弥补市场调节的缺陷，防止或消除经济中的总量失衡和结构失调，优化资源配置，更好地把当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来。
（3）企业组织管理关系及其法律调整
①既不是将企业组织管理关系与市场监管关系、宏观调控关系并列地作为经济法的的调整对象，又不是将属于企业组织管理关系范围的一些经济关系一概排除于经济法调整对象之外。
②企业组织管理关系不是“平等主体之间”的财产关系（即经济关系），不宜由民法调整。
（4）社会保障关系及其法律调整
不宜将社会保障关系与市场监管关系、宏观调控关系并列地作为经济法的调整对象; 至于属于社会保障关系的各个组成部分，既不是经济法都不调整，也不是都由经济法调整。
（5）涉外经济关系及其法律调整
①涉外经济法是经济法的组成部分，属于国内法体系，其调整对象是特定的涉外经济关系，而不是涉外经济关系的全部。
②涉外经济关系与市场监管关系、宏观调控关系不是并列关系，而是交叉关系。因为市场监管关系、宏观调控关系包含了、但不仅是涉外的市场监管关系和宏观调控关系; 同样，涉外经济关系也包含了、但不仅是涉外的市场监管关系和宏观调控关系。
③涉外的市场监管关系和宏观调控关系属于经济法调整对象的范围。
2． 设立证券、期货投资咨询机构的条件有哪些?
【答案】（1）证券、期货投资咨询的概念
证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以法律规定的形式，为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间
接有偿咨询服务的活动。
（2）证券、期货投资咨询机构设立条件、审批程序和业务规则，由中国证监会规定。主要有下列条件:
①从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构，方可从事证券、期货投资咨询业务。
②证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备法定条件。
3． 简述经济法的实质渊源和形式渊源的区别和联系。
【答案】经济法的渊源有实质渊源和形式渊源之分。
（1）经济法的实质渊源
实质意义上的经济法的渊源是指法律规范来源于谁的意志。经济法律的实质渊源是统治阶级意志的体现，是该社会占统治地位的生产关系。
（2）经济法的形式渊源
经济法的形式渊源，即经济法律规范的形式来源，它通常包括两个方面的问题:
①经济法律规范的创立方式，即哪些国家机关可以在什么范围内以什么方式创制经济法律规范;
②经济法律规范表现为何种法律文件，或是其他什么形式。我国法学界更主要、史普遍的是在这种意义上使用法律渊源一词。
（3）经济法实质渊源与形式渊源的关系
经济法的实质渊源决定着经济法的形式渊源，而经济法的形式根源是经济法实质根源的表现，但前者是就经济法的来源、发源、源泉、根源等而言，亦即经济法的内容导源、派生于何处、发生原因为何，也就是说法律内容的最终决定力量，通常即指法的经济根源; 后者是指经济法律规范的创制方式或外部表现形式，简言之前者是经济法的本质属性，后者是经济法的形式表现。
4． 经济法与行政法的区别。
【答案】经济法是调整在现代国家进行宏观调控和市场规制的过程中发生的社会关系的法律规范的总称。简单地说，经济法就是调整调制关系的法律规范的总称。行政法，是调整行政关系的、规范和控制行政权的法律规范系统。
经济法与行政法的区别主要有:
（1）调整对象不同。行政法调整行政关系，即在行政主体行使行政职能和接受监督的过程中发生的各种关系，主要是行政管理关系; 经济法主要调整特定的经济关系，即宏观调控关系和市场规制关系，它们是在国家行使经济和社会职能过程中发生的社会关系。
（2）宗旨、手段不同。行政法主要解决行政领域的问题，特别是政府失灵的问题，因而要规范和控制行政权，确保依法行政，保护人权:经济法则主要解决经济运行中存在的问题，特别是市场失灵的问题，因而要运用间接的调制手段，协调矛盾。
5． 试述证券发行的概念和意义。
【答案】（1）证券发行的概念
证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。证券法上的证券发行是指合格的证券发行人以筹集资金或调整股权结构为目的，依照法定条件和法定程序，按同一条件以公开或非公开的方式向投资者销售证券的法律行为。
（2）证券发行的意义
①证券发行可以帮助企业筹措资金。证券发行能够帮助企业丰富融资渠道、增强融资信誉，为企业筹集到进一步发展壮大的资金，使企业稳步做大做强; 有助于企业提高自身信用状况，享受低成本的融资便利; 让企业拥有更丰富的融资、再融资渠道。
②证券发行可以完善公司治理结构，转换企业经营机制。通过发行证券，可以规范企业运营、吸引优秀人才:可以帮助企业规范治理结构、完善各项管理制度，提高运营效率; 利用股票期权等方式实现对员工和管理层的有效激励，有助于企业吸引优秀人才，增强企业的发展后劲。
③证券发行可以改善资本结构。通过发行证券，企业可以吸收更多更好的资金，投入到企业的运营生产，使企业的发展重新焕发出新的活力。
④证券发行可以提升企业价值，增强企业发展后劲。通过发行证券，证明企业实力、提升企业形象:上市是对企业管理水平、发展前景、盈利能力的有力证明; 通过报纸、电视台等媒介，可提高企业知名度，提升企业形象，扩大市场影响力。
⑤证券发行可以实现资本资源的优化配置。通过证券发行，发现股票价值、增加其流动性:借助市场化评价机制发现企业股票的真实价值:增加股票流动性，是兑现投资资本、实现股权回报最大化的有效途径。
二、论述题
6． 简述国内外法学界在经济法调整对象上有哪些主要观点? 你对这些观点有何评论?
【答案】经济法调整对象的问题主要在我国引起热烈争论，主要观点如下:
（1）80年代经济法诸论
①“全”
“全”，是指主张经济法调整一切经济关系。
流行于20世纪80年代初期中国经济法研究起步阶段。接受的人不多，影响不大。
②“大”
“大”，是指主张经济法所调整的经济关系范围过大，把民法调整的范围也视为经济法调整对象。以其“大”的程度可分为:
a. 纵横说
纵横说把经济关系区分为“纵向性”与“横向性”，此外还有“内部性”，认为经济法调整纵向、横向另加内部经济关系。纵横说出现于80年代初期，当时影响较大。
b. 密切联系论或管理一协作论
密切联系论或管理一协作论，在“横向”经济关系中分出“与纵向关系密切联系的横向关系”，或者“与纵向关系（或经济管理关系）密切联系的协作关系”。
“密切联系说”同原来“纵横说”最大的区别，在于放弃了经济法“调整社会组织之问在经
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