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一、概念题

1． 有限理性

【答案】有限理性决策模型缘于对完全理性决策模型的批评，认为人类行为受知识、能力、心理及信息等各方面因素的影响，并没有办法达到完全理性决策模型的要求。有限理性模型是一个比较现实的模型，其认为人的理性是处于完全理性和完全非理性之间的一种有限理性。

有限理性的主要内容有:①手段—目标链的内涵有一定矛盾，简单的手段一目标链分析会导致不准确的结论; ②决策者追求理性，但又不是最大限度地追求理性，他只要求有限理性; ③决策者在决策中追求“满意”标准，而非最优标准。

2． 自上而下的政策执行模式

【答案】自上而下的政策执行模式是强调政策制定与政策执行的分立性，认为二者有明确的分工和任务，并且假定，政策是由上层规划或制定的，然后被翻译或具体化为各种指示，以便由下层的行政官员执行。依照这种途径，政策过程被看作是一种指挥链条，政策制定者决定政策目标，政策执行者实行目标，两者形成上令下行的指挥命令关系，其中，政治领导人形成政策偏好，而这种偏好随行政层次的降低而不断被具体化，为下层行政官员所执行。

公共政策学者纳卡木拉（中村）和斯莫尔伍德曾对自上而下政策执行途径的命题作了阐释:①政策制定与政策执行是有界限的、分离的、连续的; ②政策制定与政策执行之所以存在界限，是因为:a. 政策制定者设定目标，政策执行者执行目标，二者分工明确; b. 政策制定者能够陈述政策，因为他们能够同意许多不同目标间的优先顺序; c. 政策执行者拥有技术能力，服从井愿意执行公共政策制定者设定的政策:d. 既然政策制定者与执行者接受两者之间的任务界限，则执行过程必然是在政策制定之后的连续过程上; e. 涉及政策执行的决定，本质上是非政治性与技术性的，执行者的责任是中立的、客观的、理性的与科学的。

3． 政策议程的触发机制

【答案】政策议程的触发机制是指将社会问题转变为政策问题的过程与方法。可将其分为国内和国际两方面，国内方面的因素包括自然灾害、经济灾害、技术突破、环境变化和社会演进等内容; 国际方面的因素包括战争、间接冲突、经济对抗、军备升级等内容。具体的触发机制有:政治领导、危机事件、抗议活动、传媒曝光。

4． 前后对比法

【答案】前后对比法是公共政策评价的基本方法，是评价活动的基本思维框架，其他一切方

法都在这种方法的指导下进行。前后对比法是将公共政策执行前后的有关情况进行对比，从中测度公共政策效果及价值的一种定量分析法。前后对比法通过大量的参数对比，使人们对公共政策执行前后情况的变化一目了然。其小仅可以帮助人们了解公共政策的准确效果，还可以帮助人们认识公共政策的本质和误差，因此是公共政策评价常用的基本方法。

5． 官方决策者

【答案】官方决策者是指广义的政府，即立法机关、行政机关和司法机关。在我国，执政党在公共政策制定中有着极为重要的地位，故在我国，官方决策者包括立法机关、行政机关、司法机关和执政党。

6． T. 史密斯的政策执行过程模型

【答案】史密斯模型是指山史密斯提出的一种政策执行过程模型，其最大的贡献在于提出目标群体、执行机构与环境因素之间的互动关系。史密斯认为，政策可以被界定为由政府在旧的机构内，设立新的处理公共事务的模式或机构，或改变原来的处理模式的复杂行动。政策发布以后即在社会上产生一种“张力”。政策付诸实施以后，政策执行者和受政策影响者，就会感受到一种张力或压力，以及由此带来的冲突。政策执行所产生的张力可能会引起激烈的抗议，因此可能需要采取相应的措施以实现政策目标，也可能带来一些其他变革。如果在对张力进行处理以后，运作顺畅，就实现某种制度化，在必要的时候才给予回馈。史密斯将影响政策成败的重要因素归结为以下四类:

（1）理想化的政策。即政策目标是否切合实际? 政策内容是否妥当? 政策规定是否明确、可行?

（2）执行机构。即负责政策执行的政府机关或单位的特性如何?

（3）目标群体。即受公共政策影响的政策对象的特性如何?

（4）环境因素。即影响政策执行或被政策执行所影响的环境方面的因素，可能是文化的、社会的、政治的或经济的。

7． 外部效应

【答案】外部效应是指存在于市场之外而不受市场机制调节的活动或影响。如果发生在市场之内的某种活动，其影响范围超出了市场机制的作用范围，即这种活动的主要部分虽然在市场之内，但其延伸部分扩展到了不存在市场的地方，那么，这种市场之内的活动在小存在市场的地方所造成的影响就属于外部效应。具体的外部效应是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿; 当存在外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到损失补偿，因为市场竞争就不可能形成理想的效率配置。

8． 模型方法

【答案】模型方法是指作为一种现代科学认识手段和思维方法，所提供的观念和印象，不仅

是人们获取知识的条件，而且是人们认知结构的重要组成部分，模型方法是以研究模型来揭示原型的形态、特征和本质的方法，是逻辑方法的一种特有形式。模型舍去了原型的一些次要的细节、非本质的联系，以简化和理想化的形式再现原型的各种复杂结构、功能和联系，是连接理论和应用的桥梁。模型方法在满足政策系统整体性的要求下，力求抓住本质、化繁为简，为处理和解决社会公共问题提供行之有效的工具。

二、简答题

9． 公共管理职业伦理的基本精神和要求是什么?

【答案】（1）公共管理职业伦理的基本精神

公共管理职业伦理是公共管理责任的内在约束机制，其基本精神包括以下几个方面:

①提供公共福利。所有职业的公共组织都不是为谋求自己的利益而工作的。它们的存在具有崇高的社会、社群或全球的目的。公共组织的行为不能损害普遍的人类价值，而应促进这些价值。这包括:满足公民合法和合理的需要; 促进公共利益; 改善人民的生活质量; 避免或尽量避免其行为给公民造成的损害; 使人民能够享受到公共服务带来的好处。

②忠实地执行法律。公共管理者应该崇尚宪法; 尊重立法部门制定的法律; 接受政府的限制; 遵守行政的规定; 追求正义和公正。公共管理者应该成为宪法和法律尊严的捍卫者，宪法和法律价值的体现者，法律的忠实执行者。公共管理者之所以受到人们的尊重，是因为人们相信他们尊重法律，如果公共管理者执法犯法，那又怎能期望普通公民遵纪守法。

③承担公共责任。具体而言，公共责任要求:公共管理要成为公共利益的保护者，公民财产和公共财产的保护神，要像对待自己私人事务那样精心对待公共的事务; 公共管理行为要尽可能的公开和透明; 公共管理者有义务了解政府政策、法律的意图，并有义务向公民解释报告和宣传; 公共管理者要诚实信用，要致力于建立公民与政府的信任关系，而不能说谎、欺骗、愚弄公民; 公共管理者要回应公民的需求。④为社会树立典范。公共管理职业之所以是公共的，是因为它的一言一行都受到公民的关注，公共管理者是一个公众人物，其言行对社会起着示范的作用。在私人生活领域可以接受的行为可能是公共领域所不能容忍的行为。政府如果要想改变公民的行为，它本身就必须通过实践为公众树立榜样:公共管理者要为公众树立一个追求崇高理想，具有各种美德，具有人情和人性，节俭等特征的道德人格。

⑤追求专业的草越。公共管理是一门职业，公共管理者便应该成为出色的职业工作者，追求职业的草越，他们要有奉献于公共服务的精神，并将此作为自己毕生的职业，有职业召唤的精神; 他们应该始终不渝地学习，掌握公务职业所需的知识、技能; 应该通过研究、试验、创新促进职业艺术的发展。他们应该提高公共政策制定的能力; 应该采取企业式管理的方式，以更经济、更有效率、更有效能的方式提供公共服务; 他们应该与各种各样有损职业声誉的官僚现象作斗争。总之，要在追求职业卓越的过程中确认自己的价值。

⑥促进民主。民主不仅是一种政治制度，也是一种公共管理的价值，更是一种公共管理的方式。在公共管理领域，民主的公共管理要求公共管理者要改变主仆关系，要将自己视为为公众提